内部审核实务与技巧培训课件.pptVIP

质量管理体系内审员培训课程;第二部分 内部审核实务与技巧;一、审核基本概念;需要了解的一些术语;需要了解的一些术语;需要了解的一些术语;需要了解的一些术语;需要了解的一些术语;二、审核分类;审核的种类;审核的种类;审核的种类;审核的种类;审核的种类;第一方审核（内审）;第二方审核（顾客审核）;第三方审核（认证审核）;内部审核的目的;与审核员有关的审核原则;与审核员有关的审核原则;与审核员有关的审核原则;审核原则;内审的依据;;三、内审程序;1、 制订内审年度计划。一般在外审前进行。一年内要把全部过程、全部部门和班次覆盖一次。可以依企业的实际状态和活动的重要性，分多次进行。 2、成立审核小组，明确审核组组长； 3、确定审核范围：过程、部门、产品； 4、制订本次审核的实施计划（时间、审核部门、内容、审核员）。 内部审核实施计划.doc;5、编制检查表 目的：使内审的内容明确规范，便于控制进度，便于审核记录存档，减少遗漏或重复，防止审核随意性； 内审检查表.doc 注意： －－不提倡重复使用某张标准检查表。每次审核的重点应有所不同；;6、 首次会议：通报审核目的，范围，时间安排。由于内审员与被审部门的联络比较简易。因此跟外部审核不同，企业可按实际情况安排。 7、现场审核： 审核要有受审部门的代表陪同。 审核方法：通过问、听、看，把获得的证据记录下来，对不符合的描述一定要记得具体，有可追溯性。不合格记录不写姓名，只说明不符合哪一条款。对不合格项要核实，由受审部门陪同人员认可。 ;注意： a、调查内容是由审核员而不是被审核部门来决定。 b、必须注意，审核活动中进行的是抽样调查。切勿企图对所有记录全部检查。 审核时，可以随机抽取一个样本（记录），然后以这个样本为中心，跟踪检查相关的文件及记录。 ;以一份采购单为例， 可跟查的上游资料包括： 申购单 合格供方名单 合格供方评审方法（文件） 相关合格供方评审记录 供方的监控记录（包括质量和交期） ;可跟查的下游资料包括： 采购单上资料是否完整 是否由受权人员审批 审批权限的要求（文件） 入库记录 进料验证记录;抽样原则：随机抽样 a) 保证一定数量，一般抽3个左右，当发现问题时要扩大样本，确定是偶然事项还是普遍现象 b) 分层抽样，可按产品、活动、生产线、岗位，保证抽样的代表性 c) 适度均衡，样本不要集中在某一范围 ;8、写不符合报告： 不符合项的定义：“不符合规定的要求”。 注意： ——对不符合事实应具体明确描述，使之有可追溯性。 ——列出所规定的要求作为对照； 不符合事项报告应交给审核部门确认。 不符合项分为严重不符合、一般不符合。 ;A、严重不符合项主要指以下情况： —缺项，或多个轻微不符合项反复发生； —产品或服务规定的性能严重降低或破坏，导致顾客严重不满 —违反法律法规。 B、轻微不符合事项主要指（少量、偶然）。文件化体系的部分缺失；;不符合项报告举例： 在2014年度的管理评审中，没有查到对纠正及预防措施及顾客投诉进行评审。 不符合评审准则第4.5.16 e）、j）条款的要求：“管理评审的输入应包括以下信息：……e)预防和纠正措施的状况，j）申诉和投诉。” 内审不符合报告.doc ;9、 写内审报告：27内部质量体系审核报告.doc 审核概况、不符合情况、审核结论 10、 实施纠正措施：21纠正与预防措施处理单.doc 由责任部门分析原因，制订措施，要明确责任人，预计完成日期。措施要经过认可。 11、结束会议： 对审核进行小结，通知被审核部门所发现的问题。 12、审核跟踪 纠正措施的实施和验证是内审的一部分内容。由内审员负责纠正措施的跟踪验证。必要时要修改相关文件。;审核技巧 1、时间管理 用事先准备好的审核检查表来掌握时间。 时间管理相当重要。 2、发现事实的方法 A、查阅有关资料，文件和质量记录 B、观察现场情况 C、听取对方的介绍和周围人的谈话 D、提问。;3、沟通 审核实际上是一种双向沟通过程。 4、笔记 审核员应该养成随手记笔记的习惯，将发现的事实详细记录，不可光凭记忆。 5、报告 写报告是审核人员应具有的主要能力之一。包括不符合报告和内审报告。 ;四、案例分享;审核中发现，没有规定环保检测工程师这一岗位的培训要求。; ;审核时发现编号为1234567的订单，要求2015.9.3交付，而实际交付日期为2015.10.4，销售部不能提供顾客同意修改交付期的依据，但是在统计时依然把它作为按时交付处理。;不符合《评审准则》的4.5.5条款 不符合内容：对要求、标书、合同的变更、偏离应通知客户和检验检测机构相关人员。 不符合事实:略 不符合分级：一般不符合;根据职能分配表，持续改进由公司办公室负责