纪律处分罚款指引.pdf

香港海關 紀律處分罰款指引 根據第 615 章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 (金融機構）條例》第 4 部第 23(1)條公布 2012 年 6 月 海關關長行使施加罰款權力的指引 海關關長根據香港法例第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集（金融機構）條 例》第23(1)條發出的罰款指引 引言 1. 根據第615章《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集 （金融機構）條例》(打擊洗錢 條例) 第21條，若金錢服務經營者違反打擊洗錢條例第5(11)條所界定的指明 的條文，海關關長(關長)可以 向該人純粹實施罰款或同時實施其他紀律制 裁。根據打擊洗錢條例第23(1)條，關長須公布指引，示明他擬採用何種方式 行使第21(2)(c)條下的罰款權力，以及第23(2)條訂明關長在行使該權力時必須 顧及該等指引。 2. 本指引根據打擊洗錢條例第23(1)條公布，以示明關長會以何種方式行使第 21(2)(c)條下的罰款權力。關長在行使打擊洗錢條例第21(2)(c)條下的罰款權力 時必須顧及本指引。 關長在行使罰款權力時會考慮的因素 3. 按照目前的政策，關長通常會公布所有施加罰款的決定。 4. 在考慮是否施加罰款及罰款金額時，關長會考慮有關個案的所有情況，當中 包括下文所述的相關因素。 5. 關長施加的罰款應足以阻嚇有關金錢服務經營者，令他們不會違反打擊洗錢 條例第5(11)條所界定的指明的條文，以及發揮一般阻嚇作用，令其他金錢服 務經營者不會違反相同或類似的指明的條文。 6. 雖然第21(2)(c)(ii)條說明，可施加的其中一項罰款的最高金額是因該項違反行 為而令有關金融機構獲取利潤或避免開支的金額的三倍，但關長不會將任何 特定個案的罰款額，與違規者所獲得的利潤或避免的開支金額自動掛鈎。 7. 罰款不應導致有關金錢服務經營者陷入財政困難。在考慮這個因素時，關長 將顧及有關金錢服務經營者的規模及財政資源。 1 8. 違規者的行為愈嚴重，關長就愈有可能施加罰款，而罰款額也愈高。 9. 在決定違規行為的嚴重性時，關長會考慮有關個案的所有情況，並會考慮下 文所列的相關因素。下文所列的因素並非詳盡無遺。其中有些因素在某些個 案中並不適用，而有些相關因素卻無在下文列示出來。 (a) 有關違規行為的性質、嚴重性及影響 ，當中包括： (i) 該違規行為是否蓄意或罔顧後果或疏忽地引致 － 純粹因疏忽而引 致的違規行為或有關行為只屬技術性違規行為，則一般會視作嚴重性 較低的行為； (ii) 該違規行為持續的時間及頻密程度； (iii) 該違規行為是否有可能引致損害或有損香港作為一個國際金融中心 的聲譽； (iv) 該違規行為會否對其他人造成或有可能造成損失或使其他人承擔支 出； (v) 該違規行為是否由金錢服務經營者單獨作出，或是以某個集團的成員 身分行事，以及該金錢服務經營者在該集團中擔當的角色； (vi) 該違規行為是否顯示出金錢服務經營者的整體或個別環節的業務的 客戶盡職審查及備存紀錄程序的管理制度或內部監控制度存在嚴重 的或系統性的弱點； (vii) 該違規行為是否顯示出一套違規模式； (viii) 有關機構是否干犯一些較輕微的違規事項；若干犯個別事項，未必足 以施加罰款，但若干犯所有該等事項，則可施加罰款；及 (ix) 促成、引致或可歸因於該違規行為的任何金融罪行的性質及程度； (b) 金錢服務經營者作出違規行為後的行為，當中包括： (i) 該金錢服務經營者有否嘗試隱瞞該違規行為； (ii) 自該違規或可能違規行為被發現後，有關金錢服務經營者有否採取任 何補救措施，以及有否向所涉人士採取任何行動及措施，以確保類似 的違規行為日後不會發生； (iii) 在調查該違規行為期間與關長、其他有關當局及 /或執法機構的合作