国内股票发行与上市实务.pdf

国内股票发行与上市实务 发行与上市概览 银行信贷支持 商业银行 商业银行 企业债券融资 固定收益 固定收益 证券部 证券部 企业融资需求 首次股权融资 企业融资部 投资银行 企业融资需求 企业融资部 投资银行 再次股权融资 企业融资部 企业融资部 间接上市 并购部 并购部 目 录 第一部分 中国证券市场发行上市制度的历史变迁 第二部分 企业首次公开发行股票并上市 第三部分 上市公司再融资 第四部分 企业间接上市 第一部分 第一部分 中国证券市场发行上市制度的历史变迁 中国证券市场发行上市制度的历史变迁 中国证券市场发行上市制度的历史变迁  审批制下的发行上市制度  核准制下的发行上市制度  现状 —— “转型”中的发行上市制度  中国证券市场发行上市制度与历史遗留问题 中国证券市场发行上市制度的历史变迁 ⊙⊙⊙⊙ 审批制下的发行上市制度  何谓“审批制”：计划经济、审批制、指标制  审批制的背景与目标  审批制下的投资银行运作特点  审批制下的发行上市流程图 审批制下的发行上市流程图 政府、企业 “搞”到发行上市的指标 中介机构 改制设立股份有限公司 当地证管办 改制验收 省级人民政府 出具推荐函 中国证监会 正式受理申报材料 计委、经贸委、证监会 计委、经贸委审核产业政策 证监会初审 中国证监会 证监会出具审批意见 券商、交易所 发行股票并上市交易 中国证券市场发行上市制度的历史变迁 ⊙⊙⊙⊙ 核准制下的发行上市制度  “核准制”：市场化与核准制  核准制的背景与目标  核