现金银行存款查核表.doc

PAGE 3 索引 BN-5 申請上櫃公司：○○公司 主辦證券商：○○證券股份有限公司 填表日：○○年○○月○○日 5、推薦證券商填製【不宜上櫃第5款】檢查表 ※申請公司之董事會或監察人，有無法獨立執行其職務者。 推薦證券商應檢查項目及 應執行之評估程序 推薦證券商 執行情形及說明 工作底稿索引或 其他證明文件 一、應檢查項目： （一）申請公司之董事會成員是否至少五席，其中獨立董事席次不得低於二席，及少於全體董事席次之五分之一，且至少一名獨立董事需在我國設有戶籍？ □是 □否 □不適用 說明： 工作底稿查核程序及結論段影本 （二）申請公司應擇一設置審計委員會或監察人。審計委員會應由全體獨立董事組成，其人數不得少於三人，其中一人為召集人；監察人人數不得少於三人。 □是 □否 □不適用 說明： 工作底稿查核程序及結論段影本 （三）申請公司之董事彼此間超過半數席次，監察人彼此間至少一席以上，是否未具有下列關係之一？ 配偶。 二親等以內之親屬。 3.同一法人之代表人。 申請公司之董事與監察人間，是否未由同一法人之代表人同時擔任；且應至少一席以上，未具有下列關係之ㄧ： 配偶。 2.二親等以內之親屬。 □是 □否 □不適用 說明： □是 □否 □不適用 說明： 工作底稿查核程序及結論段影本 （三）獨立董事之任職條件是否符合下列規定？ 應符合「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」所訂之程序及要件。 需有一人以上為會計或財務專業人士。 自其推薦證券商與申請公司簽訂輔導契約日起，每年應就法律、財務或會計專業知識進修3小時以上，並取得非推薦證券商之外部專業進修體系所出具之講授課程、上課、座談會與談人等證明文件。 □是 □否 □不適用 說明： 工作底稿查核程序及結論段影本 二、應執行之評估程序： 是否查閱申請公司董事會議事錄、股東會議事錄、董事及監察人國內外所有ID號碼、戶籍地、通訊聯絡地址及電話等資料？ □是 □否 □不適用 說明： 是否查閱申請公司獨立董事之學經歷證明文件？ □是 □否 □不適用 說明： 是否查閱申請公司董事及監察人之親屬圖？ □是 □否 □不適用 說明： 是否取得申請公司獨立董事上課進修之證明文件？ □是 □否 □不適用 說明： 是否查閱申請公司股東名冊？ □是 □否 □不適用 說明： 是否依「公開發行公司獨立董事設置及應遵循事項辦法」規定，逐項評估獨立董事之實質獨立性要件？ □是 □否 □不適用 說明： 推薦證券商整體查核結論 □無重大異常情事 □有重大異常情事，說明如下： 主辦人員 複核人員 承銷部門主管 本中心綜合審閱意見 □尚屬合理　 □不合理 說明： 承 辦 複 核