2012ST安彩内部控制规范实施工作方案.pptVIP

* 河南安彩高科股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 为保证公司顺利执行《企业内部控制基本规范》及其配套指引， 全面提高公司经营管理水平和风险防范能力，提升公司核心竞争力， 促进公司实现持续健康发展，根据国家财政部、证监会等五部委联合 发布的《企业内部控制基本规范》等相关要求，公司制订了内部控制 规范实施工作方案，具体如下： 一、公司基本情况介绍 （一）基本信息 公司简称：安彩高科 上市情况：1999 年在上海证券交易所上市 股票代码：A 股 600207 控股股东：河南投资集团有限公司 （二）主营业务 公司主营业务包括：彩色显像管玻壳、彩色显示器玻壳、节能灯、 电子特种玻璃新产品、新型显示技术、光伏玻璃（太阳能玻璃、精细 玻璃、工程玻璃、平板玻璃)的研发、制造、销售，本企业自产的机 电产品、成套设备及相关技术的出口业务；本企业生产、科研所需的 原辅材料、机械设备、仪器仪表及零部件的进口业务。 （三）主要财务数据 截至 2011 年 12 月 31 日，公司总资产 24.37 亿元，净资产为 4.14 亿元。2011 年度公司实现营业收入 11.56 亿元，净利润 2109 万元， 其中归属于上市公司股东的净利润 969 万元。 （四）组织架构 1 、 、 、 、 公司根据《公司法》等有关法律法规的规定，设立股东大会、董 事会、监事会和管理层，并制定了《公司章程》《股东大会议事规则》、 《董事会议事规则》《监事会议事规则》《经理办公会议事规则》等 治理细则，明确了公司董事会、监事会和管理层的职责权限、任职条 件、议事规则和工作程序，确保了决策、执行和监督相互分离，并形 成制衡。公司董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考核四个专业委 员会，为董事会提供专业决策支持。 公司根据业务发展需要，分别设置不同层次的管理人员及其由各 专业人员组成的管理团队，内部机构设置科学合理、权责明确，针对 各项业务功能分别行使决策、计划、执行、监督、评价的权力并承担 相应的义务，为业务顺利开展进而实现公司发展战略提供组织机构的 支撑平台。 二、内部控制规范实施工作组织保障 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，根据《企业内 部控制基本规范》《企业内部控制配套指引》等相关要求，公司成立 内部控制管理委员会和内部控制实施办公室，成员包括董事长、总经 理、分管各项业务的公司高管、各单位负责人等。 （一）内部控制决策委员会 主 任：董事长蔡志端 副主任：总经理陈志刚 委 员：副总经理、财务负责人荣建军、副总经理苍利民、副总 经理马学海、纪检书记杨来上、董事会秘书李明、总经理助理杨建新、 总经理助理郭松昌 主要职责：具体负责组织协调内部控制的建立实施，组织领导内 控日常运行，监督内控运行有效性。 2 ； （二）内部控制执行办公室 主 任：纪检书记杨来上 副主任：企业策划部负责人刘瑞军、财务管理部负责人王珊珊 成 员：王建学 栗书增 李国信 石海旺 卞令轩 闫 韬 牛清海 段庆红 徐建军 韩广军 袁广林 邓庆江 江国良 王永平 闫 震 许 占 张 伟 李志军 公司在内部控制决策委员会下设内部控制执行办公室，主要职 责： 1、全面贯彻执行内部控制决策委员会关于内部控制建设的精神 和方针； 2、制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案，提交内部 控制决策委员会审核； 3、负责内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的 具体责任； 4、研究提出《内部控制自我评价报告》 5、负责公司《内控手册》的编制、修改及更新； 6、审核在内部控制建设过程中存在的问题，督促责任部门进行 整改。 内部控制执行办公室的办事机构设在企业策划部，负责内部控制 规范实施的进程安排及跟踪，相关工作协调，汇总内控建设相关资料， 形成公司内控缺陷整改方案和内部控制自我评价报告等。 （三）外部咨询机构 为保证内控建设工作的专业化、系统化和合理化，公司拟聘请内 控咨询机构为公司提供专业支持，协助公司梳理、构建及完善内部控 制总体架构，帮助公司识别内部控制存在的薄弱环节和主要风险，有 3 针对性地设计控制的重点流程和内容，并协助公司开展内部控制自我 评价工作。 (四)内控实施工作预算 本次内部控制规范实施工作预算费用包括： 1、咨询机构咨询服务费； 2、内部控制规范实施过程中发生的办公费、差旅费及其他费用。 三、内部控制建设工作计划 时间要求：2012 年 4 月—10 月 工作任务：