《柜台业务操作规程》.pdf

柜台业务操作规程 2008 年 4 月修订 一、柜台业务管理制度 4 1.1 营业前开市前准备工作 4 1.2 营业工作结束清理规范： 4 1.3 关于营业部柜台业务结束时间的确定 5 1.4 客户资料、交易凭证的管理： 5 1.5 印章、空白凭证管理 8 二、柜台业务规范与流程 9 2.1 证券账户管理 9 2.1.1 总则 9 2.1.2 证券账户开立 10 2.1.3 证券账户注册资料变更 14 2.1.4 查询股东资料 18 2.1.5 证券账户挂失、补办 20 2.1.6 证券账户合并 23 2.1.7 证券账户注销 25 2.1.8 社会公众股非交易过户 28 2.1.9 深圳法人证券账户重新换卡 29 2.1.10 深圳实时开户业务凭证电子化 31 2.2 资金账户管理 33 2.2.1 开户业务 33 2.2.2 指定交易、撤销指定、托管转入、托管转出 37 指定交易 37 撤销指定交易 38 托管转出 39 托管转入 41 2.2.3 账户冻结、解冻 42 账户冻结 42 账户解冻 45 2.2.4 不合格账户规范业务操作流程 46 2.2.5 其它业务变更 54 其它交易方式的开通与撤销 54 授权委托和授权变更 54 .1 授权委托 54 .2 授权委托变更、取消 56 2.2.6 密码重置 57 2.2.7 资金账户销户 57 2.3 证券交易管理 58 2.3.1 查询、交割 58 2.3.2 咨询、公告管理 59 2.3.3 大宗交易 60 2.3.4 预受要约 67 2.3.5 开放式基金的认购、申购、赎回及转换等 68 2.3.6 质押式国债回购 68 2.4 资金管理 69 2.4.1 第三方存管业务 69 第三方存管业务开通 69 变更三方存管的相关业务 71 2.4.2 资金存款 72 2.4.3 资金取款 74 2.4.4 取款预约 74 2.4.5 取款审核 74 2.4.6 结息 75 2.4.7 利息归本 76 2.4.8 轧账 76 2.5 柜台限制性业务操作 77 2.5.1 操作范围 77 2.5.2 业务办理 77 2.6 柜台具体业务操作步骤 78 一、柜台业务管理制度 1.1 营业前开市前准备工作 1、各营业部均应严格遵守公司规定的作息时间和营业时间，做到提前到岗、按时营业； 2、营业部员工应注重个人形象。在工作时间应根据公司统一的着装及礼仪要求，做到 仪容清爽整洁、着装端庄得体、化妆自然大方，站、坐、行姿势端正，佩戴工号