持续关联交易合同-民生人寿.DOC

PAGE \* MERGEFORMAT 3 民生人寿保险股份有限公司关于签订 《持续关联交易合同》的信息披露公告 民生人寿保险股份有限公司（下文“民生保险”）与浙商基金管理有限公司（下文“浙商基金”）于2017年7月5日签署了《持续关联交易合同》。 一、关联交易概述及交易标的基本情况 根据监管要求，为规范关联交易，防范交易风险，保护各方股东、被保险人及债权人利益，民生保险与浙商基金于2017年7月5日签订《持续关联交易合同》。此合同在原有统一交易协议基础上，细化了认购资基金、资管产品等关联交易种类、额度，明确了交易的前提和要求应当遵循的公平、合理的原则。 二、交易对手情况 浙商基金（注册号：330000000053461）是经证监会批准（证监许可〔2010〕1312号）设立的为发起设立基金、基金管理以及中国证监会许可的其他业务的基金公司，企业类型为其他有限责任公司（外商投资企业与内资合资），注册资本3亿元人民币。民生保险收购浙商基金50%股权的事宜已获保监会核准，为浙商基金潜在股东，同时民生保险副董事长肖风也是浙商基金的董事长及法定代表人，根据《通知》及民生保险《关联交易管理暂行规定》（民保发〔2016〕41号），浙商基金为民生保险以股权为基础的关联方。本次协议签订预估金额超过3000万元，根据《通知》第九条规定，此次协议签订构成重大关联交易。 三、关联交易的主要内容 《持续关联交易合同》主要内容为： （一）合同项下的关联交易仅限于民生保险认购/申赎浙商基金相关产品发生的交易，所认购/申赎的产品的底层基础资产不得涉及民生保险或浙商基金的其他关联方，如涉及，则必须另行签署关联交易合同并按照保监会规定审批和报告。民生保险与浙商基金之间非资产管理业务的关联交易不在本合同范围内。 合同项下的关联交易包括下列交易活动： 1.民生保险认购（申购）或赎回浙商基金的基金(包括封闭式基金和开放式基金)。采用封闭式运作方式的基金（简称封闭式基金），是指基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额持有人不得申请赎回的基金；采用开放式运作方式的基金（简称开放式基金），是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金； 2.民生保险参与或退出浙商基金的资产管理计划； 3.法律法规及双方许可的其他关联交易活动。 （二）项目及交易额度限制 1.民生保险认购（申购）浙商基金的基金，在合同期限内，每年新增的认（申）购规模总计不超过50亿元； 2.民生保险依法参与浙商基金管理的资产管理计划，在合同期限内，每年新增的参与规模总计不超过50亿元。 （三）限制基础资产再涉及其他关联方。 （四）《持续关联交易合同》期限为一年。此合同生效之日起，公司与浙商基金原签署的《持续关联交易合同》终止。 四、定价政策 《持续关联交易合同》明确约定双方须公平合理持续开展关联交易，保证业务的中立、公允性。民生保险认购或购买关联方发行的产品，均在市场同等条件下，以市场公允价格进行认购或购买。 五、交易目的 浙商基金作为民生保险的控股公司，已经得到保监会的行政批准，目前证监会待批。为规范双方之间的关联交易，并且为了逐步引入竞争机制，形成并建立委托人管理体系，民生保险与浙商基金签署《持续关联交易合同》。 六、本年度与该关联方已发生的关联交易累计金额 民生保险本年度与浙商基金之间《持续关联交易交易》项下累计交易金额为人民币7.6亿元（截止2017年7月5日）。 七、交易对公司本期和未来财务状况及经营成果的影响 为评估本次投资对民生保险本期和未来财务状况及经营成果的影响，民生保险基于该项目分别作了对偿付能力的影响分析与现金流压力测试，并进行了账户配置说明。 2017年度，民生保险预计与浙商基金认购规模10亿元，预计占基金认购总额的5%以下，根据测试及分析结果，本次投资对偿付能力、现金流、账户久期状况、账户规模等产生的影响在可承受范围内，且现金流保持稳定，对财务状况及经营成果不会产生重大影响。 八、关联交易的内部审批流程 2017年4月6日，民生保险召开第四届董事会第十九次会议，会议审议了关于“公司与浙商基金签订《持续关联方交易合同》”的议案，会议通过举手表决的方式同意本项议案，表决结果：赞成11 票，反对0票，弃权0 票。 九、独立董事专门意见 公司全体独立董事唐林林、蔡中虎、吴仲春对本次关联交易发表了专门意见，认为该交易的审议决策程序符合《公司法》等法律法规和公司章程的规定，遵循了公平、公正、诚信的原则。 民生人寿保险股份有限公司 2017年7月5日