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质量体系内部审核员知识讲座 1 课程编码：人力资源部填写 课程类别：人力资源部填写 姓名：王保国 工号：321829 所属部门：质量部 培训课程收益 —————————— —————————— —————————— —————————— 理解审核概念、原则和程序 能做好审核策划和准备 掌握审核技巧和现场审核实施技能 能编写审核过程中的各种文件和记录， 能对不合格项进行跟踪和对纠正措施进行验证   培训课程收益 培训对象： 公司质量管理体系内部审核员 质量部门质量管理人员 各部门兼职质量管理员 课程大纲 第一章、质量管理体系（以下简称QMS）审核概论； 第二章、 QMS内部审核前的策划和准备 第三章、 QMS现场审核的实施 第四章、 QMS内部审核报告 第五章、 QMS内部审核后续活动的实施 第六章、 QMS内审员   第一章 质量管理体系审核概论  本 章 目 标   通过本章培训应： 1、理解与审核有关的重要术语和审核原则 2、了解QMS审核的类型和特点 3、理解QMS审核的流程 本 章 内容   第一节、与审核有关的术语 第二节、与审核有关的原则 第三节、 QMS审核的特点 第四节、 QMS审核的类型 第五节、 QMS审核的主要活动和流程 第一节、与审核有关的术语 一、审核 1、定义： 为获得审核证据并对其进行客观的评价， 以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立 的并形成文件的过程。 2、理解要点： 审核是一个评价过程 审核是系统的、独立的、形成文件的过程 审核的对象和范围可以不同 审核可以基于不同的目的 二、审核准则 1、定义： 一组方针、程序或要求。 2、理解要点： 审核准则的作用： 审核准则的内容 不同类型和目的的审核准则不同 三、审核证据 1、定义： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述 或其他信息。 2、理解要点： 审核证据的客观性与可证实性。 与审核准则有关。 证据可以是定性的也可以是定量的。 四、审核发现 1、定义： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的 结果。 2、理解要点： 审核发现是评价的结果。 审核发现有不同的目的。 五、审核结论 1、定义： 审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最 终审核结果。 2、理解要点： 审核结论与审核目的和审核发现密切相关 审核结论是由审核组共同作出的 审核准则、审核证据、审核发现和审核结论四者 的关系 六、审核委托方和受审核方 1、定义： 审核委托方：要求审核的组织或人员。 受审核方：被审核的组织。 2、理解要点： 审核委托方可以是受审核方，也可以是相关方 受审核方可以是一个完整的组织，也可以是组织的一部分 审核委托方的作用或责任 受审核方的作用或责任 七、审核方案 1、定义： 针对特定时间段所策划，并具有特定目的的一组 （一次或多次）审核。 2、理解要点： 审核方案还包括审核的类型和数目和必要资源等策划活动 特定时间段和特定目的 审核方案策划应考虑的因素 八、审核计划 1、定义： 对一次审核活动和安排的描述。 2、理解要点： 审核计划是描述一次具体审核活动及活动安排 审核计划内容的详图程度与一次具体审核的范围和审核对象的复杂程度有关 审核计划与审核方案的区别 九、审核范围 1、定义： 审核的内容和界限。 2、理解要点： 审核范围通常包括实际位置、组织单元、活动、过程以及所覆盖的时期的描述 实际位置 组织单元 活动和过程 所覆盖的时期 十、其他与审核活动有关的术语 1、审核员： 有能力实施审核的人员。 2、审核组： 实施审核的一名或多名审核员。 3、技术专家： 提供关于被审核对象的特定知识或技术的人员。 4、能力： 审核经证实的个人素质及经证实的应用知识和 技能的本领。 第二节、与审核有关的原则 GB/T19011-2003提出的审核了五项审核原则，其中两项与审核有关，三 项与审核员有关，遵循这些原则是得出有效和充分 的审核结论的前提。 一、与审核有关的2项原则 1、“独立性”原则： 此原则是审核公正性和审核结论客观性的基础。此原则要求 负责审核的审核员与受审核的活动无直接责任关系 ，并具没 有偏见和或利益上的冲突。 2、“基于证据的方法”原则： 此原则是得出可信性和可重现性的审核结论的合理方法。审 核证据应是客观存在的、可证实的。审核是一个抽查过程， 因此抽样的合理性是得出可信性审结结论的重要因素。 二、与审核员有关的3项原则 1、“道德行为”原则： 对审核行业而言，诚信、正直、保守秘密和谨慎是最基本的 诚信——是指诚实、守信用。审核员应言行一致，履行承诺。 正直——是指公正、客观、坦率。审核员工作中不应阿谀奉承、以势压人，也不应屈服或无原则迎合影响审核公正客观的任何压力，不隐瞒