广东海印集团股份有限公司独立董事工作制度.PDF

广东海印集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进广东海印集团股份有限公司（以下简称 “公 司”）规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股 东的合法权益不受损害，根据中国证监会《关于在上市公司建立独 立董事制度的指导意见》（以下简称 “《指导意见》”）等有关法 律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并 与公司及主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的 董事。 第二章 一般规定 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独 立董事应当按照相关法律法规和公司章程的要求，认真履行职责， 维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 公司设独立董事三名，其中至少包括一名会计专业人 士。前款所称会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的 人士。 独立董事应当按照中国证监会和深圳证券交易所的要求，参加 中国证监会、深圳证券交易所及其授权机构所组织的专门培训。每 1 / 9 名独立董事最多兼任不得超过五家上市公司（包括本公司）的独立 董事职务。 第三章 独立董事的任职条件及独立性 第五条 独立董事应符合下列基本条件： （一）根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市 公司董事的资格； （二）具有本制度第六条所要求的独立性； （三）具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政 法规、规章及规则； （四）具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责 所必需的工作经验； （五）公司章程规定的其他条件。 第六条 下列人员不得担任公司独立董事： （一）在公司或者附属企业任职的人员及其直系亲属、主要 社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指 兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹 等）； （二）直接或间接持有本公司已发行股份1％以上或者是本 公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属； （三）在直接或间接持有本公司已发行股份5％以上的股东 单位或者在本公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属； 2 / 9 （四）最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； （五）为公司或附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人 员； （六）根据法律法规和公司章程不得担任公司董事的人员； （七）中国证监会有关规定认定的其他人员。 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第七条 独立董事由公司董事会、监事会、单独提名，由股东 大会选举或更换。 独立董事的提名人在提名前应征得被提名人的同意。提名人应 当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼 职等情况，并应对被提名人担任独立董事的资格和独立性发表意 见，被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观 判断的关系发表公开声明。在选举独立董事的股东大会召开前，公 司董事会应按照规定公布上述内容。在选举独立董事的股东大会召 开前，公司应将被提名人的有关材料报送中国证监会、广东证监局、 深圳证券交易所。董事会对被提名人的有关情况有异议的，应同时 报送董事会的书面意见。深圳证券交易所持有异议的被提名人，不 能作为独立董事侯选人。在召开股东大会选举独立董事时，董事会 应对独立董事候选人是否被深圳证券交易所提出异议的情况作出 说明，独立董事还应就其独立性和胜任能力进行陈述，并接受股东 质询。 3 / 9 第八条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同，任期届 满，可连选连任，但是连任时间不得超过六年。 第九条 独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的，由董事 会提请股东大会予以撤换。除出现上述情况及《