新三板法律事项培训课件.pptVIP

新三板法律事项培训 二零一五年八月 NO. 2 1、关于新三板的主要法规、规章2、几个重要概念3、尽调中应注意的问题 NO. 3 1、关于新三板的主要法规、规章 NO. 4 1、非上市公众公司监督管理办法（2013年12月修订） 重要条款： 本办法所称非上市公众公司（以下简称公众公司）是指有下列情形之一且其股票未在证券交易所上市交易的股份有限公司： （一）股票向特定对象发行或者转让导致股东累计超过200人； （二）股票公开转让。 　 但是根据2015年7月29日发布的《场外证券业务备案管理办法》（中国证券业协会制定，证监会批准，将于2015年9月1日实施），全国中小企业股份转让系统已被列为场内证券交易，等同于沪、深交易所的证券交易所地位获得确认。 NO. 5 1、非上市公众公司监督管理办法（2013年12月修订） 重要条款： 股东人数超过200人的公司申请其股票公开转让，报证监会申请核准。 股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查。 NO. 6 2、全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)(2013修改) 重要条款： 股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合下列条件： （一）依法