四川蓝光发展股份有限公司独立董事制度-蓝光BRC.PDF

四川蓝光发展股份有限公司独立董事制度 （2007 年修正案） 第一章 总则 第一条 为了促进四川蓝光发展股份有限公司( 以下简称公司或本公司) 规范运作,维护公司利益,保障全体股东,特别是中小股东的合法权益不受侵害,根 据《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规、规范性文件和本公司章程的有 关规定,并参照中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》( 以 下简称《指导意见》),制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及 其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当 按照相关法律法规、《指导意见》和公司章程的要求,认真履行职责，维护公司整 体利益,尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人、或者其他与 公司存在利害关系的单位或个人的影响。 第四条 独立董事原则上最多在 5 家上市公司兼任独立董事,并确保有足够 的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第五条 公司设独立董事不少于3 名,其中至少包括1 名会计专业人士。 前款所称会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格人士。 第六条 独立董事出现不符合独立性条件或其他不适宜履行独立董事职责 的情形, 由此造成公司独立董事达不到《指导意见》要求的人数时，公司应按规 定补足独立董事人数。 第七条 独立董事及拟担任独立董事的人士应当按照中国证监会的要求,参 加中国证监会及其授权机构所组织的培训。 第二章 独立董事的任职条件 第八条 担任独立董事必须具备下列基本条件： 一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格； 二、具有《指导意见》所要求的独立性； 三、具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则； 四、具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经 验； 五、公司章程规定的其他条件。 第三章 独立董事的独立性 第九条 下列人员不得担任本公司独立董事： 一、在本公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系直 系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女 婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等 ； 二、直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自 然人股东及其直系亲属； 三、在直接或间接持有公司已发行股份5% 以上的股东单位或者在公司前五 名股东单位任职的人员及其直系亲属； 四、最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员； 五、为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员； 六、公司章程规定的其他人员； 七、中国证监会认定的其他人员。 第四章 独立董事的提名、选举和更换 第十条 公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上 的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。 第十一条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。 第十二条 提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作 经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名 人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声 明。 在选举独立董事的股东大会召开前,公司董事会应当按照规定公布上述内 容。 第十三条 在选举独立董事的股东大会召开前,公司应将所有被提名人的有 关材料报送证券交易所进行审核，同时将有关材料报送中国证监会、公司所在地 中国证监会派出机构。公司董事会对被提名人的有关情况有异议的,应同时报送 董事会的书面意见。 第十四条 对证券交易所持有异议的被提名人,可作为公司董事候选人,但 不作为独立董事候选人。在召开股东大会选举独立董事时,公司董事会应对独立 董事候选人是否被证券交易所提出异议的情况进行说明。 第十五条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,