2016年上半年湖北省期货从业资格：其他利率类衍生品模拟试题.pdfVIP

2016年上半年湖北省期货从业资格：其他利率类 衍生品模拟试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符 合题意） 1、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是 （）。 A ．企业法人 B．自然人 C ．会员 D．国有企业 2、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5 月恒指看涨期权，同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点 的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__或恒指上涨__ 时该投资者可以赢 利。 A ．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C ．12200点，13800点 D．12500点，13300点 3、 （）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A ．中国期货业协会 B．中国证监会 C ．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 4 、下列关于期货公司业务的说法，正确的是 （）。 A ．只能经营期货经纪业务 B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务 C ．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度 D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度 5、中国期货业协会是 （）。 A ．事业单位 B．企业法人 C ．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 6、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是 ______ 。 A ．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C ．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要 负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最 多为 （）个交易日。 A ．5 B．10 C ．20 D．30 8、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体 状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当 提前 （）日向董事会提出。 A ．10 B．15 C ．30 D．60 9、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得 更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手—— 乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下 滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予 （）的惩戒。 A ．训诫 B．公开谴责 C ．撤销其从业资格 D．行政处罚 10、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘 用，根据规定，该人应当对期货公 （）负责。 A ．董事会 B．股东大会 C ．监事会 D．风险管理部门 11、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请 之日起20 日内作出批准或者不批准的决定。 A ．变更注册资本 B．变更公司形式 C ．破产 D．变更3% 以上的股权 12、分立的说法，不正确的是 （）。 A ．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期 货交易所承继 C ．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 13、下面关于投机说法错误的是__ 。 A ．投机者承担了价格风险 B．投机的目的是获取较大的利润 C ．投机者主要获取价差收益 D．投机交易主要在期货与现货两个市场进行操作 14 、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息 归属 （）。 A ．期货交易所 B．中国证监会 C ．期货投资者保障基金 D．风险准备金 15、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之 久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形 势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司 开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当 地证监局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后， 证监会检验合格，期货公司欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条 件均符合规定，中国证监会应当 （）。 A ．予以批准 B．不予批准 C ．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 16、某投资者在5月份以4.5美元/盎司的权利金买入一张执行价格为400 美元/盎司的