深交所ETF期权模拟交易做市商业务指引.pdfVIP

深圳证券交易所股票期权模拟交易做市商业务指引 （2014 年8 月征求意见稿） （本指引仅供期权系统开发及模拟交易阶段使用。各参与主体依 据本指引开展模拟交易业务不产生实际法律效力，本所将根据模拟阶 段和市场反馈情况评估调整。） 第一章 总则 第一条 深圳证券交易所 （以下称本所）股票期权交易采用在竞 价制度下引入竞争性做市商的混合交易制度。本着审慎、公平竞争、 分散风险、优化市场、信息透明的原则，允许一个合约标的有多个期 权做市商。 第二条 本指引所称期权做市商，是指经本所认可、为本所上市 交易的期权合约提供双边持续报价或者双边回应报价等服务的机构。 第三条 本所期权做市商分为两类： （一）普通做市商：对负责的期权合约提供回应报价； （二）高级做市商：对负责的期权合约提供回应报价和持续报价。 第四条 期权做市商从事做市业务，应当严格遵守法律法规、行 政规章和本所有关规定；建立健全的信息隔离制度，防范做市业务和 其他业务之间的利益冲突；不得利用做市业务，进行内幕交易、市场 操纵等违法违规行为，或者谋取其他不正当利益。