中国国际文化产权交易所2019年服务商管理办法试行.PDFVIP

中國國際文化產權交易所 2019年服務商管理辦法 （試行） 第一章 總則 第一條 為加強對中國國際文化產權交易所 （以下簡稱本所）服 務商的監督管理，統一相關業務流程，保障交易各方的合法權益， 規範服務商在文化藝術收藏品掛牌交易經紀活動中的執業行為， 根據香港特別行政區相關法律、法規及本所相關規定，特製定《中 國國際文化產權交易所2019年度服務商管理辦法》 （以下簡稱 本辦法）。 第二條 本辦法適用於本所各類型服務商及其從業人員。 第二章 服務商體系 第三條 本所服務商是指根據香港特別行政區相關法律、行政法 規和規章制度，與本所授權機構簽訂 《綜合/普通服務商合作協 議》，接受本所及本所授權機構委託開展文化藝術收藏品掛牌交 易相關業務的企業法人或其他經濟組織。 第四條 凡承認、遵守香港特別行政區政府監管部門的法律法 規、本所業務規則，並符合本辦法規定條件的企業法人或其他經 濟組織，均可申請成為本所服務商。 第五條 本所依據市場發展情況和對文化藝術收藏品掛牌交易 經紀業務推動情況將服務商分為綜合服務商和普通服務商。 1 14 第 页 共 页 （一）綜合服務商是指符合本所對於綜合服務商要求，達到 綜合服務商考核標準與本所授權機構簽訂 《綜合服務商合作協 議》接受本所及授權機構委託開展文化藝術收藏品掛牌交易經紀 業務和協助本所發展普通服務商和交易商的企業法人或其他經 濟組織。 （二）普通服務商是指符合本所對於普通服務商要求，達到 普通服務商考核標準與本所授權機構簽訂 《普通服務商合作協 議》接受本所及授權機構委託開展文化藝術收藏品掛牌交易經紀 業務和協助本所發展交易商的企業法人或其他經濟組織。 第三章 服務商規定 第六條 服務商相關規定 一、普通服務商相關規定： （一）申請條件 1、註冊資金不少於10萬港幣或等值貨幣的企業法人、具有 獨立法人資格的企業或其他經濟組織； 2、有符合本所業務所需的獨立、固定的經營場所； 3、公司全職工作人員至少5名，其中至少有1名具有收藏 品行業或金融證券行業從業經驗的管理人員；至少有1名專業客 服人員；至少有3名專業市場業務人員； 4、必須擁有提供服務所需的電腦軟、硬體設施及配套的客 服通訊線路； 2 14 第 页 共 页 5、必須熟悉且充分瞭解本所關於文化藝術收藏品的相關交 易規則，對本所的交易模式有充分的理解； 6、具有健全的組織架構、財務管理制度、文化藝術收藏品 業務管理制度和風險控制制度等管理制度； 7、股東、實際控制人、高層管理人員具有良好的資信和商 譽，近三年無嚴重違法、違紀行為。 （二）普通服務商業績要求 1、普通服務商自開通後，當累計新增有效開戶 （完成實名 認證並產生10港幣以上交易手續費）達到50戶，且累計交易額 達到1000萬港幣，則次月開始享受普通服務商服務費分配。 2、參與服務費分配的普通服務商，每季度新增有效開戶不 少於150戶，每季度累計交易額不少於3000萬港幣。 3、季度考核未達標，則下一季度每月實際所得返傭按計算 返傭的85%發放；季度考核達標且超額完成上一季度考核未完成 部分，可申請全額發放本季度考核傭金；季度考核未達標或未超 額上一季度考核未完成部分，則本季度每月最終所得返傭按計算 返傭的85%發放。 （三）普通服務商享受政策 1、享受普通服務商專享服務費； 2、分享新品上市掛牌總量4%的服務商配售； 3、享受平臺制定的服務商專項行銷活動； （四）普通服務商考核打分規則 3 14 第 页 共 页 本所按照普通服務商號段有效開戶