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审核路线 ----- 逆向和顺向审核方法：从过程的始端查到终端 或从过程的终端查到始端（适用第二方审核） ----- 自上而下和自下而上的审核方法：（如：文件控制适用自上而下；检验测量和试验适用自下而上） ----- 按标准条款审核和按部门审核：一般应采用按部门审核为宜，比较小公司/部门较少时可采用 按标准审核的方法 审核记录 ----- 清楚、简明、易懂 ???????对所要描述的客观事实应叙述清楚、表达准确、并简单扼要和易为审核组其他成员及受审核区域的人员所读懂 ?----- 可追溯和再现性 ??????当需要复核时，可以找到原提供的证据。 因此，审核记录应将客观证据的特征记录下来，如：场所，岗位，职位工号，文件、记录 、设备编号，产品、材料的批号等 不符合报告内容 ----受审核方、部门或地点 ----审核员、时间 ----不符合事实的描述 ----不符合的审核准则---标准、文件等 ----受审核方确认 不符合判定原则 ----基于事实原则（文件、记录、谈话内 容、实物）。 ----由表及里原则：给出事实和原因，按 原因判定。 ----严格区分容易混淆条款：销售合同需 评审，而采购合同需审批。 ----就近原则。 ----合理不合法，以法为准则。 不符合类别 严重不符合：标准要求没有执行的事项；某一要素或某区域内存在的、经常或大量发生的错误事项，该事项可导致严重后果，对系统的影响很难消除或需花费较多时间和精力才能消除。 ? 一般不符合：所发生的不符合为孤立的、偶发性的人为错误，后果一般不严重，对系统无重大影响。 观察项：不符合的客观证据不足，但有可能会发展成为不符合的事件。 审核报告内容 审核概述 审核结论 不符合分布 纠正措施要求 重大问题说明 不符合关闭 1、提出纠正措施与预防措施的要 求； 2、制定纠正与预防措施及其实施 计划并实施； 3、验证纠正与预防措施的有效性 并记录。 质量管理体系术语 ——纠正、纠正措施、预防措施 纠正：为已发现不合格所采取的措施。 纠正措施：为消除已发现的不合格或其他不期 望的情况的原因所采取的措施。 预防措施：为消除潜在不合格或其他潜在不期 望情况的原因所采取的措施。 审核中常见问题及对策 问题 对策 1 现场审核不能按计划完成，需延迟时间；现场审核发现重要线索需追踪，但可能会造成计划延迟 组员应及时报告组长，可由组长派人增援，当无人可派时，组长应与受影响的部门（正在审核及可能会推迟的下一个部门）协商，做适当的调整 2 需扩大抽样范围和扩大抽样量 扩大抽样范围和抽样量，如不会造成计划的延误，审核员可自行决定并做好记录，影响计划则应征得组长同意 3 受审核方过于随便，不在乎审核员的调查和询问 审核员应耐心，并严肃的告诉对方自己需要了解的情况，按查检表的内容进行检查 4 人为设置障碍，使审核不能顺利进行 审核员及时报告组长，如属于审核员个人素质问题可换人。如属受审核方问题，审核组长进行协调，直至上报管理层。无论如何不能发生争执 附：现场审核技巧 沟通技巧 审核过程实际上是一个沟通过程，而且是一个正式的双向沟通过程。掌握沟通技巧，是对审核员的基本要求。充分、流畅的沟通是审核成功的关键之一。 面谈技巧（一） 提问得当 说要少，听要多 保持融洽的关系 选择适当的面谈对象 始终保持礼貌、友善的态度 面谈技巧（二） 选择不同层次和职能的人员予以面谈，尤其是活动或任务的执行人员； 面谈应尽量在接受面谈人员的正式工作现场进行； 避免对方感到紧张 面谈的理由和所做的笔记予以说明； 可以先由对方介绍其工作内容； 面谈技巧（三） 面谈的结果应予以归纳，并在适当时予以验证； 提问方式可以多样，但应避免引导式； 对接受面谈的人员的合作与参与应表示感谢。 提问技巧（一） 提问是审核中运用最多、最基本的方法。采用适当的方式提问，这是审核员基本的沟通技巧。 提问的目的：获取审核所需的信息，掌握审核主动权，保证审核计划按期进行。 提问技巧（二） 提问的方式（按问题回答结果分类） 开放式提问：以能得到较广泛的回答为目的的提问方式； 封闭式提问：可以用是或不是就能回答的问题，此方式容易使对方紧张； 澄