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国际贸易理论新进展 国际贸易理论新进展 国际贸易理论先后经历了古典贸易理论、新古典贸易 理论、新贸易理论和新新贸易理论四个发展阶段。以 Melitz的异质性企业模型和Antras的企业内生边界模型为 代表的新新贸易理论，从企业异质性研究入手，分析了单 个企业的国际化路径和全球生产组织模式选择，从微观层 面来剖析国际贸易产生、贸易利得与分配、资源配置等问 题，使国际贸易理论研究具有了坚实的微观基础。虽然新 新贸易理论对国际贸易理论研究做出了突破性贡献，但仍 有一些方面需要进一步发展与完善。 国际贸易理论；新新贸易理论；异质性企业；内生边 界 F740A1004 -933905-00 16-06 —、引言 国际贸易理论是开放经济条件下的微观经济学，它主 要阐释国际贸易成因、国际贸易结构和国际贸易利得等问 题。随着国际贸易实践的发展，国际贸易理论先后经历了 古典贸易理论、新古典贸易理论、新贸易理论和新新贸易 理论四个发展阶段。 古典贸易理论主要包括AdamSm ith的绝对优势理论和 Dav idRi cardo的比较优势理论。在他们的理论中，假定在 完全竞争及规模报酬不变条件下，劳动作为唯一的投人要 素，生产技术是给定的外生变量，则国际贸易是发生在劳 动生产率绝对或相对差异的先进工业国与落后农业国之间 的产业间贸易，该理论首次阐明了自由贸易的合理性和有 效性。 20世纪30年代，瑞典学派的主要代表人物Hecksch er 和Olin提出了要素禀赋理论。与古典贸易理论不同的是， 他们认为比较优势的形成除了劳动这一投入要素之外，还 包括资本、自然资源等要素禀赋的差异。后经Haberl e r. Mied、Le arner Leon tief等学者将一般均衡分析的新古 典模型与H-0定理融为一体，最终形成了国际贸易理论的 标准模型一新古典贸易理论。这一以要素禀赋理论为核心 的新古典贸易理论在20世纪相当长的时期内，一直处于国 际贸易理论的核心地位。 进入20世纪60年代，在国际贸易领域，大量存在一国 既出口同时又进口同一产业内产品的情况，这一有悖于要 素禀赋理论的现象引起了 V erd oon、Bal as sa等人的关 注，G rubel. Lio yd对此现象进行了研究并提出了产业内 贸易理论。20世纪70年代后期，Krug ma n、Dixit和No rman L anca ster Helpm an、E thier、Bra nder 和 Sp en cer Eato n和Gmssman等经济学家将产业组织理论和市场 结构理论嵌入新古典贸易模型中，形成了所谓的新国际贸 易理论，用规模经济、不完全竞争、消费偏好多样性和产 品差异化来解释产业内贸易的形成原因，对古典贸易理论 和新古典贸易理论中的完全竞争市场、规模报酬不变和产 品同质性等基本假设进行了彻底颠覆，较好地诠释了发达 国家之间同一产业内贸易占绝大比重这一历史现实。 2 0世纪90年代，随着经济全球化的加深，公司内交 易特别是跨国公司内部一体化和对外直接投资的迅猛发展, 国际贸易实践发生了重大变化，新国际贸易理论对此问题 的说服力也显得苍白无力，迫使经济学家对公司内贸易的 成因进行反思。21世纪初，Mar cMel itz提出了异质性企 业模型，Po 1A ntras提出了企业内生边界模型，共同开创 了新新贸易理论。该理论打破了以往贸易理论关于企业同 质性假定，把国际贸易建立在异质性企业这一微观经济主 体基础之上，对当今国际贸易成因、结构和模式进行了具 有相当说服力的全新解读。 二、新新贸易理论的产生背景 1、国际贸易领域的微观实证数据对以往理论提出挑战 国际贸易理论研究的两大中心主题为贸易所得和贸易 分工基础。传统国际贸易理论所建立的产业间贸易模型根 本没有涉及到企业层面；新贸易理论所建立的产业内贸易 模型虽然涉及到微观企业层面，但为了简化模型，以代表 性企业的假设将企业同质化。然而，近年的实证数据表 明，企业间的差异对于理解国际贸易有关问题是至关重要 的。 20世纪90年代以来，一些经济学家在对企业有关数据 实证分析中发现，在某一行业内从事国际化经营的仅是少 数效率高、竞争力强、规模相对大、产品质量好的企业。 早在1 995年，Berna rd和Jensen曾发现在美国制造业中 就存在上述现象；Mel itz和Yeaple根据大量事例对199 6 年美国进出口企业的生产率研究表明，出口企业劳动生产 率比非出口企业高出3 9%； E aton. Krama和Koa um在研 究中发现，法国制造业中仅有％的企业从事出口贸易，而 且其出口量仅占生产量的％; Jens en、Ber-nar d、 Redding等人研究发现，20 00年美国550万企业中只有大 约4%的企业进行过