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论社会交换关系中的企业收益 内容摘要：本文旨在从社会交换的视角考察企业性质的基本问题。本文分析表明，企业作为经济人和企业成员作为社会人的不同行为范式决定了企业能够占有企业成员的社会交换收益并转换为经济利益，转换收益和交易费用是解释企业产生和存在的主要原因，并构成企业收益的主体。由于对“人”要素的市场交易的替代存在成本，因此，企业规模在边际内化收益和边际外部收益之和与边际协同成本相等时达到均衡。 网:m 关键词：企业性质经济交换社会交换内化收益 企业是什么？在科斯《企业的性质》（1937）发表以前，企业是一只无法也无需打开的“黑箱”。科斯在《性质》一文中对企业的性质进行了开拓性的解释：市场交易不是无磨擦的，存在正交易费用，企业同市场一样也是配置资源的手段，两种机制的选择取决于交易费用的比较，节约交易费用作为企业存在的原因，也界定了企业规模的边界。企业作为市场机制配置资源的替代选择能够节约交易费用已成为共识，但节约的交易费用能否解释为企业存在的全部理由？能否涵盖企业全部的收益？本文从企业的经济和社会性两方面入手，着重研究企业中存在的社会交换关系，以及与企业经济交换关系的联系，为解释企业收益的来源，企业产生和存在的原因，企业的规模等问题提供一个可能的视角。 参与社会交换的社会人 主流将参与经济活动的人假定为所谓的“理性经济人”，他剔除了现实人的一切社会特征，将人抽象为精于算计、追求自身利益最大化的“怪物”，人们之间的经济联系是以物质商品为对象的经济交换关系，这个假设对分析经济问题是“可处理的”，但对于真实世界却远谈不上现实。马克思认为人是各种社会关系的统一体。因而经济关系中必然伴随社会关系，经济活动并不完全排斥社会活动，人不但进行经济交换，而且作为社会人也时时刻刻进行着其他形式的交换。现代社会交换理论将社会生活中范围广泛、形式多样的非经济关系也视为交换关系，认为可以把人际间大多数行为当作相互进行交换的活动来分析理解。社会交换不同于经济交换的显著之处在于交换对象不仅仅局限于具有经济学意义上效用的物品，还包括情感、社会认同、地位等无形之物，用于交换的任何事物（物质或非物质的）都有价值，只不过价值大小取决于交易双方的主观感受，社会交换也遵循等价交换的原则。社会交换方式主要有两种：经济物品和非经济物品间的交换；非经济物品和非经济物品间的交换。 企业性质的社会交换关系分析 企业与雇员间的社会交换 企业雇员以契约的方式为企业提供劳动，获取物质报酬，同时，作为企业社会网络的一员，也从事各种形式的社会交换活动，获取社会交换的收益，这在雇员将所从事的工作当作事业追求时表现得更为突出。因此，雇员的效用满足体现在两个方面：经济方面和社会方面，经济方面主要表现为货币、实物形式的各种经济交换收入，社会方面主要表现为认同、尊重、情感、地位等诸方面的社会交换收入，两者在一定条件下可相互替代。雇员对所提供给企业的劳动拥有产权，企业一般以略少的货币工资换取雇员劳动的权利，同时以社会交换的物品补偿其差额，补偿物诸如：认同和赞扬、职位升迁及可能性、对养老金的投资而带给雇员的保障感、工作的安全感、企业的归属感等等，可见，企业和雇员之间是以货币工资和其他无形收益交换劳动的过程，其中同时存在经济交换和社会交换两个过程，即货币交换劳动和无形补偿物交换劳动。社会就业状况是影响企业和雇员间社会交换的重要因素，在失业大量存在的情况下，对岗位的竞争使获得工作的安全感的价值上升，雇员被迫接收高比例的社会交换而以低工资出卖劳动。 雇员在同一企业工作时间的延长，对企业的专属性投资会增加，其人力资本价值也相应上升，企业在使用增加了的人力资本时应以更高的报酬作为回报，但企业提高的报酬并不是以货币的形式全额支付，雇员货币工资的增加不是和其人力资本的增加同比例上升的，工资增长小于人力资本增长，他们之间的差额，企业是以职位升迁、企业中相对重要的地位、对企业决策的影响程度等社会交换的收益进行补偿的，这些社会交换的收益带给雇员的效用满足很多时候超过货币工资增长所带来的效果。 对于只追求物质利益最大化的雇员为这种极端情况，只要此人是理性的，以上分析也是成立的，因为理性经济人追求自身利益最大化是一种长远利益的最大化，一旦理性人形成努力工作――职位升迁、权力获得――实现更大物质利益的预期，并被企业事实所验证，他就会放弃眼前的物质利益而接受社会交换，以便将来在更高的权力层面上实现更大的物质利益。即使对于权力获得后的自利机会主义行为，制度因素的约束会使之囿于一定限度之内。 企业收益的来源 科斯以减少“交易费用”来解释企业对市场的替代，企业收益来源于交易费用的节约。阿尔钦和德姆塞茨提出的团队生产理论（1972）则注重企业专业化分工协作生产所带来的成本的降低，认为企业收益不仅包括节约的交易费用，还包括专业化分工协作生产