国家工作人员失职犯罪界限与定罪量刑研究-胡驰主编.pdfVIP

第 1 页 绪 论 所谓 国家工作人员失职犯罪 ，泛指与 国家工作人员职务有关 的 各种过失犯罪的总称 。这是一种特殊类型 的犯罪 ，它不是通常刑法 上按照犯罪 的同类客体划分 的法定犯罪种类 ，而是从理论上对符合 职务上过失犯罪本质属性 的各种具体犯罪所作 的全面概括 。下面 ， 我们将对失职犯罪的几个重要 问题分别进行阐述 ： 一 、失职犯罪的立法沿革 国家是一部庞大 、复杂 的 “机器 ”。对 国家 的管理 ，是通过组 成这架 “机器 ”的各机关 、部 门中的官员及其他工作人员的职务活 动来实现 的。纵观历史可 以看 出，几乎任何统治阶级为 了保证其 国 家机器 的正常运转 ，都会 以各种形式要求它的官吏忠于职守 ，严格 按照统治阶级的意志办事 ，既要巩 固现行统治 ，又要避免激起被压 迫 的劳动人 民的强烈反抗 。为此 ，不惜动用刑法 ，对擅权渎职者给 予刑 罚制 裁 。可 以说失职 犯罪是伴 随着 国家及其法制 的产生而产 生 ，发展而发展 的，有着其漫长的历史 。 《尚书 舜典》中 “眚灾肆 赦 ”和 “宥过无大 ，刑故无小 ”的记载证 明，早在原始社会末期 中 国有 “刑 ”之初 ，就确立 了对过失 “犯罪 ”处罚的原则 。到 了奴隶 社会 ，则 明确地规定 了 “三宥 ”制度 ，即 “一宥 曰不识 ，再宥 曰过 失 ，三宥 曰遗忘 。”这都充分反映了过失犯罪 的原则 。不过 ，这个 时期 尚未具体将失职罪的处罚与其他过失犯罪区分开来 。 在 多年 的封建社会刑法史 中，围绕着维护封建地主 阶级 第 2 页 的根本利益 ，并受专制主义与宗法伦理精神 的影 响，逐渐形成 了一 套独特 的处罚失职犯罪 的制度 。这些制度在 《唐律》中表现得最为 突出和完备 。具体讲，主要有 以下几点： 对 于 涉及 国家 大 事 的失 职 犯 罪 与 故 意 犯 罪 同等 处 罚 。如 《唐律》第 条规定： “诸乏军兴者斩 ，故 、失等” 《疏议》曰： “兴军征讨 ，国之大事 。调发征行 ，有所稽废者 ，名 ‘乏军兴’。犯 者合斩 ，故 、失等 ；为其事大 ，虽失不减 。”又如第 条 规 定： “诸泄露大事应密者 ，绞 。”即泄露国家重大机密的，不论故意还是 过失 ，皆处绞刑 。 对 于一般 的失职犯罪 ，均 比照故意犯罪减轻或免除处 罚 。 如 《唐律》规定， “贡举非其人及应贡举而不贡举者 ，一人徒一年 ， 二人加一等 ，罪止徒三年 。失者各减二等 ” （第 条），等等。 对于较轻 的失职行为 ，未造成危害后果的，不 以犯罪论处 。 如 《唐律》第 条规定： “诸上书若奏事而误，杖六十；口误， 减二等 。口误不失事者 ，勿论”。第 条规定：“诸 医为人合药及 题疏 、针刺 ，误不如本方杀人者 ，徒二年半 。”这里 的 “杀人 ”是 指 “误不如本方 ”致人死亡 。未致人死亡 的，条文未加规定 ，显然 是不 以犯罪论处 。 凡危及皇帝安全 的失职行为 ，虽未造成任 何后果 ，也要处 以重刑 。如 《唐律》规定： “诸合和御药 ，误不如本方及封题误者 ， 医绞 ” （第 条 ）。 “诸造御膳 ，误犯食禁者 ，主食绞” （第 条 ）。“诸 御 幸 舟 船 ，误 不 牢 固 者 ，工 匠 绞 ”（第 条 ）。 因公 犯 过 失 罪 的 ，如在 事 发 前 主 动 交 代 ，予 以赦 免 。如 《唐律》第 条 规 定：“诸 公 事 失错 ，自觉 举 者 ，原 其 罪 ”。《疏 议 》 解释说 ： “ ‘公事失错 ’，谓缘公事致罪而无私 曲者 。事未发露而 自 觉举者 ，所错之罪得免 。 ‘觉举 ’之义与 ‘自首’有殊 。 ‘首’者