2019年CFA一级上册学习精要中文版 精编.doc

DMC CFA Notes Study Session 1Ethical and Professional Standards Study Session 1Ethical and Professional Standards DMC CFA Notes PAGE 96 PAGE 2 业精于专，方显卓越 CFA一级上册 学习精要 中文版 Study Session 1Ethical and Professional Standards （第一章 伦理与职业标准） Reading Assignments: Ethics and professional Standards and Quantitative Methods, CFA Program Curriculum, Volume 1 (CFA Institute, 2010) Code of Ethics and Standards of Practice Conduct “Guidance” for Standards I – VII Introduction to the Global Investment Performance Standards (GIPS?) Global Investment Performance Standards (GIPS?) Introduction Provision of the Global Investment Performance Standards III. Fundamentals of Compliance 1: 伦理准则与职业行为标准 I: 专业性 II: 资本市场的诚信 III: 对于客户与未来客户的责任 IV: 对于雇主的责任 V: 投资推荐分析与行为 VI: 利益冲突 VII: 作为CFA协会会员与考生的责任 2: 标准一至七条的指导 3: 全球投资业绩评价标准介绍 4：全球投资业绩评价标准 介绍 全球投资业绩评价标准条款 II. 需遵守的基本规则 CFA是英文“Chartered Financial Analyst”的简称，是国际通行的一种金融投资从业者专业资格认证，CFA资格由美国CFA协会学会（CFA Institute），2004年前称为美国“投资研究及管理专业协会”（Association for Investment Management and Research，简称AIMR）进行资格评审和认定。要想获得CFA资格证书，申请者除了需要通过三个等级全英文的资格认证考试之外，还必须具有三年四年或四三年以上的被美国CFA协会投资研究及管理专业协会所认可的金融投资分析财务等相关从业经验，遵守该协会公布的职业操守和道德准则，并申请成为一名该协会的成员，具备这些条件后申请者才可获得CFA资格证书，才可以成为特许金融分析师。 在CFA考试中，它的基本特征有以下三方面：1.知识 CFA广泛的学习课程使投资专业人员必须掌握从投资组合管理到资产估值及衍生证券和定量分析在内的各方面的专业知识。为了获得使用CFA名衔的权利，平均来说，CFA协会建议每位候选人需要240250个小时来准备这个考核，即使这样，每年仍有超过一半左右的候选人无法通过考核。因此，即使最有经验的投资专业人士，成功地完成CFA计划仍然是一项难以应付需要艰苦应对的挑战。 系统的复习计划以及坚持不懈的努力是通过CFA考试必须具备的，如果有机会参加道明诚教育在北京、上海、广州、深圳以及针对全国的视频函授课程将增加对于考试试题及重点内容的把握，在有丰富教学经验的师资的指导下学习，这被事实证明是一种高效便捷的过关方法。 2.诚信 投资人对资产经理和金融分析师的信任必须是无条件的。投资专业人士要想赢得这种信任，诚信就必须永远是不容质疑的品质。因此，要想赢得并保持使用CFA特许状的权利，严格遵守CFA协会的道德守则与掌握CFA计划的知识同等重要。但是，与很多其它行业不同的是，在投资行业中，区分道德行为与非道德行为的界限并不总是十分清楚。，但是，只有清楚地理解如何应用这些规则、法规和道德，投资专业人士才能安全地避免道德纠纷并正确地为他们的客户服务。在CFA特许状每年必须签署的“专业人员行为申明”中规定了很多责任，其中包括在投资决策过程的所有方面勤勉和一丝不苟的工作作风。如果有人对CFA提出道德方面的抱怨投诉，CFA持证人必须向CFA协会全面详尽地披露这些投诉抱怨，否则他们就面临着失去使用CFA名衔的危险。 3.专业化程度 在投资管理行业中，没有其他任何标志享有与CFA特许状同样的崇高威望。在持有CFA特许状的个人名单