股权投 资管理办法.docVIP

A公司股权投资管理办法 总则 为加强对A公司（以下简称公司）对外股权投资的管理，规范投资行为，提高投资效益，降低投资风险，促进公司持续、快速、健康发展，依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关法律法规规定及《公司章程》，制定《A公司股权投资管理办法》（以下简称本办法）。 本办法所称的股权投资，是指为实施公司“XXXX”发展战略，做大做强公司投资板块，增强公司综合竞争实力并获取收益，根据有关法律法规，采用货币资金、实物资产、无形资产或其他形式作价出资，对外进行各种形式非主业投资活动，包括但不限于下列形式： （一）与其他境内外法人实体、个人通过合资、合作等方式发起新设投资企业； （二） 通过增资扩股方式进行投资； （三） 以现金或实物兼并、收购企业股权； （四） 对股票、基金进行投资； （五） 向已投资的法人实体追加投资； （六） 其他合法形式的对外股权投资。 投资活动应遵循如下原则： 符合国家产业政策的规定； 符合中国证券监督管理机构对上市公司有关投资的规定； （三）符合北京市人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称市国资委）的规定； （四）符合公司发展战略； （五）投资应有利于增强公司的核心竞争力，为公司形成新的利润增长点； （六）投资应本着科学、高效、规范原则，严格按照法定程序进行。 本办法适用于公司，公司所属全资、控股子公司原则上不得进行股权投资，作为股权投资平台设立的投资子公司除外。 第二章 股权投资的组织管理机构 公司股东大会、董事会、经理办公会各自在其权限范围内对公司股权投资活动做出决策。 投资证券部是公司股权投资活动的主管部门，其主要职责包括： （一）负责拟订、修订公司股权投资管理等办法，并组织实施； （二）负责拟订公司中、长期股权投资规划和年度股权投资计划； （三）负责对股权投资项目的信息收集、整理、初步分析； （四）组织对拟投股权投资项目进行尽职调查； （五）负责对拟投股权投资项目的可行性研究，编制投资方案并组织实施； （六）负责公司股权投资项目的日常管理工作； （七）负责公司股权投资项目的处置工作。 法律事务部负责公司股权投资进入和退出涉及的法律事务工作。 财务部负责公司股权投资进入和退出涉及的资金筹措、划拨和资金收集工作，负责股权投资项目的国有产权登记和注销工作。 董事会秘书部负责公司股权投资的信息披露工作。 党委工作部负责公司股权投资项目派出董事、监事、高管的推荐和考核工作。 人力资源部负责公司股权投资项目派出一般管理人员的推荐和考核工作。 第三章 股权投资的审批权限 公司股东大会权限： （一）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产30%的事项； （二）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 公司董事会权限： （一）决定公司的经营计划和投资方案； （二）股东大会授权董事会在投资、资产处置等重大事项行使下列职权： 1、风险投资 （1）法律、行政法规允许的对流通股票、期货、期权、外汇及投资基金等金融衍生工具的投资； （2）法律、行政法规允许的对高新技术产业的投资； 风险投资运用资金总额不得超过公司净资产的30％，单项风险投资运用资金不得超过公司净资产的10％。 （3）其他法律、行政法规允许的风险投资。 2、非风险投资 董事会单项非风险投资运用资金不得超过公司净资产的20％。 3、资产处置 审议批准单项10000万元以下的资产处置。 战略发展与投资决策委员会权限： （一）对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案进行研究并提出建议； (二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作进行研究并提出建议。 董事会会议闭会期间，董事长的职责和权限： （一） 非风险投资 批准单项公司最近经审计净资产5%以下的非风险投资。 （二） 资产处置 批准单项1000万元以下的资产处置。 公司总经理权限： 组织实施公司年度经营计划和投资方案。 第四章 股权投资的决策审批程序 公司股权投资决策实行逐级审批的管理制度。公司股权投资应按照国家相关法律、法规和公司《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理议事规则》等规定的权限履行相关决策审批程序。 投资证券部对股权投资项目信息进行初步分析筛选后，对具有投资价值的项目，与对方签署保密协议获取深度资料，从行业市场研究、企业成长性与技术优势、投资必要性、风险应对措施等方面进行评估、论证、谈判，并编制项目投资报告，报部门主管领导和公司领导初审。 初审批准后，投资证券部将项目投资报告提交公司投委会表决，通过后再提交公司经理办公会审议批准启动股权投资项目工作并聘请中介机构开展项目审计、评估与尽职调查工作。（若拟投股