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出口贸易对中国区域创新能力影响实证研究 ［摘要］本文利用1999—2010年中国30个省份的面板数 据，对出口贸易如何促进区域创新能力以及在区域创新能力 中的相对贡献进行了实证分析。研究发现：(1)出口贸易对 于区域创新能力有显著的促进作用；(2) RD活动、人力资 本相对优势和固定资产投资也是促进区域创新能力提高的 重要因素；(3)东部地区与中西部地区对外贸易水平发展不 均衡，东部地区外贸发展水平远高于中西部地区，而且东部 地区出口贸易对创新能力的相对贡献率明显高于中西部地 区。 ［关键词］出口贸易；区域创新能力；面板数据 ［中图分类号1F210 ［文献标识码］A ［文章编 号］1671—511X (2012) 05—0055—05 一、问题的提出 进入21世纪以来，全球经济正逐步向知识型经济转变, 技术进步已经成为推动人类社会经济发展的重要力量。对于 发达国家而言，研发活动是其获得新技术发展最为主要的途 径，而对于大多数发展中国家来说，由于资金、人才和技术 水平方面的限制，则更多的是通过国际贸易渠道来获得所需 的新技术：一方面可以直接进口外国的新技术、新设备，并 在引进后进行有效的学习与模仿，进而通过改进来创造属于 本国的新技术；另一方面，也可以通过出口贸易带来的学习 效应和技术溢出效应获得更快的技术进步和创新能力的提 升。改革开放30多年来，在出口导向型战略推动下，我国 的对外贸易，特别是出口取得了飞速发展。据统计，2001至 2010年间，中国出口总额从2660. 98亿美元上升至15777. 89 亿美元，增长了 493%,年均增长率高达21.9%O更值得一提 的是，2009年中国一度超过德国成为世界第一大的出口国 家。出口量的不断扩大，通过直接的技术溢出，以及拉动就 业、带动投资和促进消费等机制，为我国的经济快速发展做 出了重要贡献。那么如下问题值得我们深入探讨：(1)我国 的出口贸易是否带来了技术创新，从而促进了区域创新能力 的提升？ (2)出口贸易在区域创新能力提升中的相对贡献 有多大？同时，对于贸易发展不平衡的各区域而言，出口对 创新能力的影响是否存在差异？以上问题的研究对于如何 更好地利用出口促进战略来推动区域创新能力的提升具有 重要的理论价值和现实意义。 二、理论基础与文献回顾 国际贸易和技术创新之间关系的研究一直得到国内外 学者的普遍关注。古典贸易理论和新贸易理论均指出，国际 贸易与技术创新之间存在一种互动关系，即一方面技术进步 对贸易发展起到越来越重要的影响，而另一方面国际贸易的 发展对一国的技术水平提升也有着重要的促进作用。21世纪 初，以Melitz异质性企业模型为基础的新新贸易理论揭示, 对外贸易会带来一国资源从非出口部门向出口部门的转移， 而出口通过自选择效应和出口学习效应等途径可以带来企 业生产率或产品质量的提高，即在贸易自由化环境下，出口 与企业生产率、产品质量和创新能力提升之间有着密切的关 联性。20世纪80年代中期兴起的新增长理论也强调指出， 发展中国家从国际贸易中获得的知识、技术溢出效应是促进 其经济增长的重要力量。如Coe等分析了国际贸易促进技术 进步的机制和途径，指出国际贸易给予技术落后国家进行技 术模仿的机会，而技术模仿则主要体现为由Arrow提出的 ‘干中学”技术提升过程。归纳起来，现有文献认为出口贸 易促进技术创新的机制主要体现在如下几个方面：（1）‘出 口学习效应。出口企业在产品出口过程中可以从国外购买 者那里获得大量产品信息，甚至得到国外购买者的技术支持 与设计共享，通过这种学习效应和商业联系，出口企业可以 获得技术外溢，从而获得技术水平的提升；（2）竞争效应。 国际市场激烈的竞争会促使出口企业减少x非效率，推动产 品技术创新，即出口可以通过提升组织效率、推动技术进步, 促进制度创新，从而有利于整体国民经济的效率和发展；（3） 出口规模的扩张能够促进专业化水平的提高，进而带动关联 产业的发展，并有利于资源配置水平的提高，吸引生产要素 从低效率部门向高效率出口部门的转移，从而带来地区创新 能力的提升和经济增长；(4)出口增加换得更多的外汇，可 以利用外汇进口更多的资本品，这也能够加快本国的资本形 成，而且资本品本身所附带的较高的知识与技术可以直接带 来技术水平提升。 在实证研究方面，Feder通过构建一个两部门模型，分 别基于1964—1973年之间19个国家和地区及31个国家和 地区的两组样本数据首次研究了出口贸易的技术外溢效应， 结果表明，出口主要通过两个渠道对经济增长产生影响：一 是外部经济效应，二是要素生产率差别效应。随后，许多学 者以Feder模型为基础对出口与经济增长的关系展开了大量 的实证检验，多数研究证实出口贸易通过技术溢出对一国的 经济增长具有显著的