《金融市场基础知识》密押试卷.pdf

一、单项选择题（本大题共 50 小题，每小题1 分，共 50 分。在以下各小题所给出的四个 选项中，其中，只有一个选项的内容为最佳答案，请将包含最佳答案的选项代码填入括号内） 1.企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的（）。 A. 15%B． 20% C． 25%D. 30% 1.[答案]B [精析 ]企业年金基金财产投资股票等权益类产品及投资性保险产品、股票基金的比例，不 高于基金净资产的30%。其中，投资股票的比例不高于基金净资产的20%。 2.违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取 ( )年的证券市场禁入措施。 A．13B． 2～5 C． 3～5D.1～5 2.[答案]C [精析]违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采 取3 至5 年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利 益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5 至10 年的证券市场禁入措施。 3.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品是将结构化金融衍 生产品按( )的分类。 A．发行方式 B．嵌入式衍生产品 C．收益保障性 D．联结的基础产品 3.[答案]D [精析 ]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型 产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类。按收益保障性分类，可分为收益保证型产 品和非收益保证型产品。按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品。 按嵌入式衍品分类，可分为基于互换的结构化产品、基于期权的结构化产品等类别。 4.若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时时不论现货价格 上涨或下跌，两种头寸的盈亏情况是()。 A.盈亏恰好抵消B.盈大于亏 C.盈小于亏D.盈亏情况需根据两种头寸具体情况进行分析 4.[答案]A [精析 ]若同时在现货市场和期货市场建立数量相同、方向相反的头寸，则到期时不论现货 价格上涨或是下跌，两种头寸的盈亏恰好抵消，使套期保值者避免承担风险损失。 5.回购交易通常在()交易中运用。 A．远期B．现货 C．债券D．股票 5.[答案]C [精析 ]回购交易更多地具有短期融资的属性。它通常在债券交易中运用。 6.可转换优先股票可以转换成为普通股票和( )。 A．另一种优先股票B．公众股票 C．国家股票D．流通股票 6．[答案]A [精析 ]可转换优先股票是指发行后在一定条件下允许持有者将它转换成其他种类股票的优 先股票。在大多数情况下，股份公司的转换股票是由优先股票转换成普通股票，或者由某种 优先股票转换成另一种优先股票。 7.预先披露的招股说明书申报稿不能含有()内容。 A．价格信息B．发行人基本情况 C．经营情况D．公司治理结构 7.[答案]A [精析 ]发行人中请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后、发行审核委员会审 核前，发行人应当将招股说明书 申报稿在中国证监会网站预先披露。预先披露的招股说明 书 申报稿不是发行人发行股票的正式文件，不能含有价格信息，发行人不得据此发行股票。 8.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的 股份，被称为（）。 A．社会公众股B．法人股 C.外资股D.国家股 8.[答案]B [精析 ]在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外 资股等不同类型。而法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可 支配的资产投入公司形成的股份。 9.下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（）。 A．有500 万元人民币以上的注册资本 B．有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施 C．有健全的内部管理制度 D.具备中国证券监督管理委员会要求的其他条件 9.[答案]A [精析]申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件之一是有100 万元人民币以 上的注册资本。A 项说法错误。 10.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是（）。 A.以信息披露的权威性为中心 B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度 C.增强信息披露的准确性和完整性 D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度 10.[答案]A [精析 ]证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责