XX科技集团投资者关系管理制度.pdf

方正科技集团股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司第六届董事会2003 年第七次会议审议通过） 第一条 为了加强方正科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）与投资者和潜在投资者（以 下统称“投资者”）之间的信息沟通，促进公司与投资者之间的良性关系，倡导理性投资，促进 公司诚信自律、规范运作、提升公司的内在价值，实现公司价值最大化和股东利益最大化。根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》、《公司信息披露管理办法》及其他相关法律、法规和规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披露，并运用金融和市场营销的原理加强与 投资者之间的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，实现公司价值最大化和股东利益最大化的 战略管理行为。 第三条 投资者关系管理的基本原则： 1、 充分披露投资者关心的与公司相关的信息的原则； 2、 信息披露应遵守国家法律、法规及上海证券交易所和公司章程对上市公司信息披露的规定 的原则； 3、 平等对待所有投资者的原则； 4、 高效率、低成本的原则。 第四条 投资者关系管理的目的： 1、 通过充分的信息披露加强与投资者的沟通，促进投资者对公司的了解和认同，树立公司良 好的资本市场形象 2、 推动公司与投资者之间营造诚信互利的氛围，形成尊重投资者的企业文化； 3、 投资者关系管理的最终目标是实现公司价值最大化和股东利益最大化。 第 1 页 共 1 页 第五条 公司与投资者沟通的内容包括： 1、 公司的发展战略，包括：产业发展方向、公司竞争战略及公司的职能战略； 2、 公司的经营、管理、财务及运营过程中的其他信息，包括：公司的生产经营、新产品或新 技术的研究开发、重大投资及其变化、重大重组、对外合作、财务状况、经营业绩、股利分配、 管理层变动、管理模式及其变化、召开股东大会等公司运营过程中的各种信息； 3、 企业文化； 4、 公司的外部经济和政治环境及其他信息，投资者关心的与公司相关的其他信息。 第六条 公司与投资者沟通的方式包括但不限于： 1、 公告，包括定期报告和临时报告； 2、 股东大会； 3、 公司网站； 4、 分析师会议或说明会； 5、 一对一沟通； 6、 邮寄资料； 7、 电话咨询； 8、 广告、宣传单或其他宣传材料； 9、 媒体采访和报道； 10、 现场参观； 11、 路演。 第七条 《中国证券报》和《上海证券报》为公司信息披露指定报纸，上海证券交易所网站为 公司指定的信息披露网站。根据法律、法规和上海证券交易所规定应公开披露的信息必须在第一 时间在上述报纸和网站公布。 第八条 公司应尽可能通过多种方式与投资者及时、深入和广泛地沟通，并应特别注意使用互 联网络提高沟通的效率，降低沟通的成本。 第 2 页 共 2 页 第九条 投资者关系管理事务的第一责任人为公司董事长，董事会秘书为公司投资者关系管理 事务的业务主管。公司设投资者关系管理部，为公司的投资者关系管理职能部门，负责公司投资 者关系管理事务。 第十条 投资者关系管理部履行的投资者关系管理职责有： 1、 收集公司生产、经营、财务等相关的信息，根据法律、法规、上市规则的要求和公司信息 披露、投资者关系管理的相关规定，及时进行披露； 2、 筹备年度股东大会、临时股东大会、董事会，准备会议材料； 3、 主持年报、半年报、季报的编制、设计、印刷、寄送工作； 4、 通过电话、电子邮件、传真、接待来访等方式回答投资者的咨询； 5、 定期或在出现重大事件时组织分析师说明会、网络会议、路演等活动，与投资者进行沟通； 6、 在公司网站中设立投资者关系管理专栏，在网上披露公司信息，方便投资者查寻和咨询； 7、 与机构投资者、证券分析师及中小投资者保持经常联系，提高投资者对公司的关注度； 8、 加强与财经媒体的合作，引导媒体的报道，安排高级管理人员和其他重要人员的采访、报 道； 9、 跟踪、学习和研究公司的发展战略、经营状况、行业动态和相关法规，通过适当的方式与 投资者沟通； 10、 与监管部门、行业协会、交易所等经常保持接触，形成良好