第二章 现代投资银行业结构与体制演示课件.pptVIP

四、投资银行的业务管理 中国对投资银行的业务管理 公司治理结构 独立董事制度 高管任职资格管理和谈话提醒制度 内部控制机制和制度 提取风险准备金； 设定财务风险监管指标 精选编制 五、投资银行的内部控制 （一）经纪业务内部控制 （二）自营业务内部控制 （三）投资银行业务内部控制 （四）资产管理业务内部控制 （五）研究咨询业务内部控制 精选编制 第三节 投资银行发展模式 一、分离型模式 概念 美国早期混合经营模式的后果 30-40年代的立法时期 分离型模式的要点： 商业银行和投资银行分业经营 监管部门的区别 精选编制 一、分离型模式 分离型模式的优点 建立防火墙制度，分散和降低金融风险 便于专业化分工协作和管理 有利于实现市场公正、透明和有序 分离型模式的缺点 制约了银行业的发展规模和综合业务能力 限制了竞争 降低风险的同时也降低了自身的综合竞争能力 精选编制 二、综合型模式 概念 德国模式的经验 综合型模式的优点 资源利用效率大大提高 提高信息沟通能力和工作效率，增加收入 增强了全能银行的竞争实力 综合型模式的缺点 监管和自律难度提高 容易增加金融风险 精选编制 第二章 现代投资银行业结构与体制 精选编制 第一节 投资银行业结构 第二节 投资银行业的管理体制 第三节 投资银行发展模式 精选编制 第一节 投资银行业结构 一、投资银行的行业结构 超级投资银行 规模最大 实力最强 国际声誉卓著 主要投资银行 规模较大 业务多样化、国际化 次级投资银行 依托本国金融中心，为特殊群 体服务 地区性投资银行 以某一地区为主要服务范围 专业性投资银行 以某一专门领域为服务范围 商人银行 进行与兼并收购有关的融资业务 精选编制 中国投资银行业结构 旧分类：综合类 经纪类 2006年《证券法》的新分类 证券经纪 证券投资顾问、财务顾问 证券承销和保荐 证券自营 证券资产管理、其他证券业务 独立的证券投资咨询机构 其他投资银行业务：商业银行的投行业务 精选编制 二、投资银行的内部结构 股东大会 董事会 执行管理委员会 内部管理 业务管理 国内外分支机构 董事会办公室 审计委员会 人力资源部 财务部 法律部 稽核部 风险管理部 信息技术部 企业融资部 公共融资部 项目融资部 私募资金部 兼并收购部 证券交易部 私人客户部 资产管理部 风险资本部 发展研究部 1.一般结构 精选编制 2.中国投资银行内部的一般结构 最大的区别：投资银行部（从事发行承销、收购兼并） 内部组织结构：事业部制 中国国际金融公司（简称“中金公司”） 投资银行部 证券承销和金融顾问服务 投资顾问部 上市前的股权投资 销售交易部 代客交易与自营交易 研究部 精选编制 3.控股投资银行集团的一般结构 集团公司股东大会 集团公司董事会 集团公司监事会 集团公司总经理 人事管理部 稽核部 研究开发部 业务管理部 国际拓展部 市场部 计划部 承销公司 经纪公司 直投公司 资产管理公司 投资资询公司 精选编制 三、投资银行与其他金融机构的关系 投资银行与保险公司 互相支持 互相帮助 投资银行与基金业 互相依存 共同发展 投资银行与信托投资公司 互相促进 互相发展 精选编制 四、投资银行与金融市场的关系 金融市场体系 金融市场 货币市场 资本市场 同业拆借市场 回购协议市场 商业票据市场 银行承兑汇票市场 短期政府债券市场 CDS市场 中长期信贷市场 证券市场 保险市场 融资租赁市场 精选编制 四、投资银行与金融市场的关系 货币市场产品创新与交易的重要成员。 资本市场的主要参与者。 对保险市场的参与也越来越多。 积极地参与了融资租赁市场。 精选编制 第二节 投资银行业的管理体制 一、投资银行业的监管主体 政府主体监管机构 证券交易所 投资银行业协会 投资公司协会 证券经营机构 投资顾问 基金管理公司 上市公司 会计师 律师 精选编制 一、投资银行业的监管主体 外部监管 政府设立监管机构 强制性质 自律管理 投资银行行业自律组织 交易所监管机构 道义遗责 行政处罚 精选编制 一、投资银行业的监管主体 以政府机构为主导的外部监管模式 以SEC为最高管理层的监管主体 以德国中央银行为最高管理层的监管主体 以英国金融服务局为最高管理层的监管主体 以日本金融监督局为最高管理层的政府监管模式 以行业协会与交易所为主的自律管理模式 证券商协会和