金融控股公司对子公司救援责任分析-法律(法学)专业论文.docxVIP

西南政法大学法律硕士专业学位论文评阅提示 一、西南政法大学法律硕士专业的硕士学位论文类型分为： 基础性理论研究、应用性专题、案例分析、调研报告。 二、论文的正文篇幅要求为：基础性理论研究论文不低于 2 万字，属于应用性专题，案例分析与调研报告的学位论文，不低 于 1.5 万字。 三、应用性专题、案例分析、调研报告型的硕士学位论文必 须要有案例材料作为支撑，案例材料计算在正文篇幅的字数内。 注（其余要求见网页）： 西南政法大学网站-研究生部网页-法律硕士-培养要求- 关于规范法律硕士学位论文的通知 提示： 《金融控股公司对子公司救援责任研究》 是应用性专题论文 法律硕士学位论文评阅参考标准 法律硕 法律硕士理论性研究论文 法律硕士调研报告、案例分析报告 评阅参考标准 应用性专题研究论文评阅参考标准 一、论文的选题意义 一、论题是否具有现实意义与司法实践价 值 二、对文献资料掌握的程度 二、所选案例及调研数据是否紧扣论题 三、论文所反映出的基础理论和专门 三、论述及论证方法是否反映了对基础理 知识水平 论和专门知识的掌握与运用 四、论文的创造性 四、是否针对特定的问题做出了独立思 考，或提出了切实可行的解决方案、方法 五、写作的规范性和逻辑性等方面 五、不拘泥于理论性研究论文格式，具有 与论文类型相适应的写作规范与逻辑 六、论文的不足 六、论文的不足 论文所反映出的基础理论和专门知识 论文所反映的分析问题、解决问题的能力 水平 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 论文写作水平 论文写作水平 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 优（ ）良（ ）中（ ）差（ ） 该论文是否达到硕士学位论文水平 该论文是否达到硕士学位论文水平 是否同意该硕士生参加论文答辩 是否同意该硕士生参加论文答辩 法 律 硕 士 专 业 学 位 论 文 金融控股公司对子公司救援责任研究 Research on the Rescue Responsibility of Financial Holding Company for the Subsidiaries 作 者 姓 名： 田 效 祥 指 导 教 师： 邓 纲 西 南 政 法 大 学 Southwest University of Political Science and Law 内 内容摘要 1 1 2 2 2002 年 12 月，中信控股有限责任公司的成立标志着我国首家金融控股公司诞生。 而至今，我国金融控股公司数量已达 400 余家，所涉资产规模亦庞大，且其发展继续呈 扩张之势。从金融控股公司在域外发展的轨迹以及金融全球化、混业化的浪潮来看，我 国金融业实行跨业经营的趋势不可逆转。然而，与我国金融控股公司迅速发展态势不同 的是，鲜有专门法律法规对其予以规范，亦即立法稍显滞后。同时，由于金融控股公司 是属金融业与控股公司这一组织形式的有机融合，其不可避免地具有金融业多风险性以 及一般控股公司影响子公司独立性等特性。譬如，在金融控股公司之母公司为获取高额 利润而削弱子公司独立性、牺牲子公司利益时，此即便引发道德风险。子公司若因此而 受损，此时母公司对子公司所负责任如何则成一问题。不可否认的是，基于金融控股公 司的特有属性，此时若仍适用法人格否认制度以期解决前述问题，已不合时宜。通过考 察域外立法，台湾地区有关金融控股公司对子公司之救援责任制度对于解决这一问题确 有裨益。因此，我国在确立金融控股公司相关立法时，亦可考虑根据具体情形移植该法 律制度。 本文的研究思路为：在金融控股公司相基础理论的基础上，结合我国金融控股公司 对子公司责任现状的分析，提出无论是国家法律层面抑或是实践操作层面均缺乏对我国 金融控股公司责任规定之问题，尔后分析产生该问题的原因，最后提出解决该问题的路 径即构建金融控股公司对子公司救援责任。在重点分析构建金融控股公司救援责任的必 要性与可行性分析后，提出构建救援责任的具体措施。 除引言和结语外，论文分为四部分： 第一部分界定了金融控股公司以及救援责任，阐析了救援责任的性质，辨析了救援 责任的理论基础。金融控股公司是指至少控制银、证、保等二者以作为其子公司的组织 机构，或是其主要资产明显分布于银、证、保等二者以上的控股型企业。而救援责任是 指在特定情形下金融母公司对子公司所承担的资本援助责任，在于保证子公司的清偿能 力。其实质上是一种监管措施，属于保护性监管、外部性监管以及事后监管；在对救援 责任的基础理论如“实力来源理论”、“大至不可倒”、“饿狼假设”进行逐一分析后， 认为虽然诸理论并非完美，但前二者相较后者更为合理，因此可作为救援责任的理论基 础。 第二部分从法律规制方面和实证层面分析了金融控股公司对子公司救援责任现状 及存在的问题，以及分析致该