金融机构私募基金监管问题研究-经济法专业论文.docxVIP

第二章是“国内外发达市场私募基金的监管”。正是由于私募基金有第一章 第二章是“国内外发达市场私募基金的监管”。正是由于私募基金有第一章 所述的特点，所以国内外发达市场对私募基金有着不同于公募基金的监管模式。 本章重点介绍了美国、英国、日本、我国香港、我国台湾地区对私募基金的监管 模式，并通过比较得出启示：由于私募基金的特性，所以发达市场总体来说对私 募基金监管较少，私募基金只要满足法定豁免条件就可以不受相关法律的约束， 仅有的监管一般只侧重于合格投资者以及广告宣传这两方面的要求。 第三章为“我国金融机构私募基金监管现状”。奉章是奉文的重点部分。在 这一部分，作者首先对我国私募基金的历史发展以及相应阶段的政府监管予以概 述，描绘了我国私募基金从混乱逐渐走向规范发展的趋势；然后从事实和规范两 方面对证券公司集合资产管理业务、信托公司集合资金信托、基金公司特定客户 资产管理业务、商业银行各种理财计划、保险公司投连险等一一进行详细的梳理 与细致的剖析；最后，在通过分析与比较大胆断定上述金融机构业务木质上暗合 了私募基金的本质和机理的前提下，认为对上述金融机构业务的监管应当立足于 私募基金独有特点，统一监管理念。 第四章为“我国金融机构私募基金监管制度的完善”。首先从宏观的角度阐 述了我国金融机构私募基金监管的目标，然后便立足于我国私募基金监管的特殊 背景，提出我国金融机构私募基金监管制度完善的若干原则，并进一步从微观的 角度，在注煅登记、发起人资格等方面对私募基金的监管作出有别于公募基金的 要求，逐步完善适合我国金融机构私募基金特点的监管之路。 关键词：私募基金、金融机构、监管 Lega Lega I Research on the Supervi S i on of Pr i vate PIacement Fund in Flnancial Instirutions (Abstract of Master’S degree Paper) Speciality：Economic Law Research Aspect：Corporation Law＆Securities Law Name of the writer：Sun Jing Name of the tutor：Wu Hong With the appearance of the innovation products such the collective asset management of securities company。collective capital trust of trust i nvestment company，speci fi cl{ent asset management of fund management company and SO on，this paper applies the case and norm research manner to make the qualitative analysis of these new financial products，and further discusses some disputes about the financial supervision on these new products+ This paper tries to make relatively comprehensive research the above～mentioned financial products in the aspect of fact and law，then draws a conclusion：the nature of the financial products is private placement fund．ThiS paper begins with the further elaboration of the concept of“private placement fund”，which i s compared wi th some familiar concepts such as“underground fund”．After that．this paper introduces the supervision private placement fund．On the basis of specific situation in Chinese capital market，thiS paper offers its own advices． This paper consists of four parts． Chapter 1 is the summ