2015年上半年北京基金从业资格基础知识：股票的特征模拟试题.docx

2015年上半年北京基金从业资格基础知识：股票的特征模拟试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、对后台管理系统的规范包括__。 A．能够记录和管理基金风险评价、基金管理人与基金产品信息、投资资讯等相关信息 B．应当记录基金销售机构和基金销售人员的相关信息 C．应当具备交易清算、资金处理的功能 D．应当具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能 2、__是为投资人选择合适的基金产品前十分重要的环节。 A．了解基金投资人的风险承受能力 B．划分投资人的类型 C．确定投资者的投资目标 D．制定合适的理财方案 3、下列选项中，属于股票型基金分析指标的是__。 A．贝塔系数 B．久期 C．跟踪误差 D．信用等级 4、在我国，开放式基金中，一般不收取认购费的基金类型是__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．混合型基金 D．货币市场基金 5、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。 A．长期性原则 B．全面性原则 C．一致性原则 D．强制性原则 6、基金销售业务流程控制中，基金销售机构需要制定《投资人权益须知》，其内容应当包括__。 A．向基金销售机构、自律组织以及监管机构的投诉方式和程序 B．投资人办理基金业务流程 C．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 D．基金销售机构联络方式 7、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。 A．1 B．0.1 C．0.01 D．0.001 8、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。 A．开放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红 9、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10 10、基金公允价值变动形成的损益在__对基金资产按公允价格估值时予以确认。 A．季度末 B．年度末 C．估值日 D．月度末11、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。 A．认购权证和认沽权证 B．价内权证和价外权证 C．美式权证和欧式权证 D．认股权证和备兑权证 12、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。 A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任 B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全 C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况 D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债 13、基金公司的__是维持其稳健经营的重要保障。 A．投资能力 B．研究能力 C．营销能力 D．风险控制能力 14、下列各项中，不属于投资收益的有__。 A．买入返售金融资产收入 B．ETF替代损益 C．衍生工具收益 D．股利收益 15、以下关于代销渠道特点的说法错误的是____ A：对客户的控制力强，且有广泛的客户基础 B：客户可得到独立的顾问服务 C：代销机构有业绩才有佣金，基金公司不承担固定成本 D：商业对手对渠道的竞争提高了代销成本 16、__除了能给投资者提供更专业的咨询建议外，还能够为投资者带来更优质的持续的客户服务。 A．商业银行 B．保险公司 C．基金超市 D．独立的投资顾问 17、以下关于契约型基金的表述正确的是____ A：基金经理层是基金最高权力机构 B：基金董事会是基金的最高权力机构 C：基金依据基金契约或合同而设立 D：基金依据托管协议而设立 18、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。 A：股权投资基金 B：证券投资基金 C：开放式基金 D：封闭式基金 19、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。 A．5 B．10 C．20 D．50 20、着重对管理公司本身素质的衡量属于____ A：基金衡量 B：公司衡量 C：微观衡量 D：绝对衡量 21、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。 A．夏普指数 B．贝塔系数 C．特雷诺指数 D．詹森指数 22、监管部门应通过__，保障基金交易公平，使投资者能够平等地进入市场，使用市场资源，获取市场信息。 A．制度安排 B．产品创新 C．服务创新 D．体制改革 23、关于