反腐败策略的全面思考-1576408-ccacorgmo.PDFVIP

反腐敗策略的全面思考 葡萄牙助理總檢察長 彭仲廉 本文為彭仲廉在國際反貪局聯合會第三次年會暨會員代表大會（2008年 10月3至6日於烏克蘭首都基輔 舉行）上的發言稿。 《聯合國反腐敗公約》第三章所規範的內容相當廣泛，涵蓋的條文由第15條至 第 42條，既有設定罪狀的規範，也有訂定程序的規範，旨在推動各締約國建立一套 全面的法律制度，讓所有肩負預防和反腐敗的機構能有效地發揮作用。 《反腐公約》標誌著眾多秉持不同理念和取態的國家所作出的一個共同承諾， 這個現實當然會在相關條文中反映出來；因此，針對各締約國均應當做的事情， 《反腐公約》以“均應當採取＂表述；對於各締約國均應當考慮做的事情，就以 “均應當考慮採取＂表述；至於各締約國均可以做的事情，則以“均可採取＂表 述。也就是說，各締約國可因應其面對的腐敗問題的嚴重程度和本身國家的反腐政 治決心，以不同的速度推進反腐敗工作，並從《反腐公約》中挑選合適的工具。 針對一些行為入罪如賄賂本國公職人員，賄賂外國公職人員或者國際公共組織 官員，公職人員貪污、挪用或者以其他類似方式侵犯財產，對犯罪所得的洗錢行 為，妨害司法等，並就法人責任，未遂和參與，凍結、扣押和沒收犯罪所得或犯罪 工具，以及保護證人、鑒定人和被害人等所定的一系列規範，均屬反腐敗戰略的最 低要求，也是《反腐公約》對各締約國所定的義務。可是，要在全面打擊賄賂及相 關犯罪的工作上取得成功，便須進一步採納《反腐公約》提供予締約國選擇的工 具。 在全球經濟一體化的社會，腐敗分子擁用各種網絡，使其資金得以既迅速又隱 蔽地流轉，他們借助各種金融工具來掩飾犯罪行為，並伙同龐大的經濟活動從業員 以網絡的形式合力實施犯罪，他們的組織嚴密、手段高明，連執法人員也望塵莫 及。 要在打擊賄賂及相關犯罪這類複雜罪行的鬥爭中取得成效，必然要採取一個全 面、整體和多方位的反腐攻略，與單純在一兩役戰事中取得勝利所採取的策略是完 全不同的。 葡萄牙於 2007 年 9月 21日批准了《反腐公約》。儘管葡萄牙的刑事制度基本 上已訂有《反腐公約》所規定的各項犯罪和預防措施，但是在《反腐公約》這一國 際法文書和歐盟所採取的各項措施的有力推動下，葡萄牙於 2008 年4月 21日頒佈了 兩部使其反腐敗制度更趨完善的更新性法律。以下本人會就相關內容向各位作出介 紹。 首先是第 19/2008號法律，它強調了反腐敗的宏觀政策。這就是說，如果以零 散的措施來預防或懲治這種或那種犯罪，反腐敗工作必然徒勞無功。現在通過這項 立法，就是要將腐敗問題正視為一種遍及公私營領域的廣泛性犯罪活動，務求維護 公共和私人的資源免受蠶害，確保各行業人員操守廉潔，以及促使公權力正確運 用。 眾所周知，賄賂及相關犯罪行為已成為有組織 犯罪集團的重要行事技倆，他們 奪取了當局的決策權，從而限制公權力的行使和掠奪國家資源。他們的拉攏手法多 種多樣，最常見的莫如贊助選舉活動 (政治恩惠) 、以及讓公務人員直接或間接地從他 們的企業經濟活動中分享利益 (經濟恩惠) 。 有見及此，第 19/2008號法律其中一項的重要舉措就是在有組織犯罪和經濟金 融犯罪的適用制度中，在原有的受賄罪、公務上之侵佔罪和洗錢罪的基礎上，加上 了影響力交易罪、行賄罪和在法律行為中分享經濟利益罪這三種罪狀。這樣一來， 針對該等犯罪也可採用特別的取證制度，便於獲取銀行帳戶資料和稅務資料，以及 搜集和錄制影音資料。 法律還規定，如果發現罪犯的財產超出其合法收入，該超出 的財產部分就被推定為犯罪所得，從而可將之充公撥歸國有。 有必要強調的是，對於該等犯罪，第 19/2008號法律中的刑訴條文還容許任何 人成為訴訟的輔助人，以協助檢察院進行刑事訴訟。如輔助人屬於以反腐敗為主要 宗旨的非牟利團體，更可免繳任何訴訟費用。這種讓社會團體參與反腐敗訴訟程序 的做法，既有利於克服個人的條件限制，亦能鼓勵群眾以個人或集體的方式，用實 際行動表明絕不容忍腐敗行為的立場。 第 19/2008號法律定出的另一項重要措施是建立一個授權書資料庫，凡涉及移 轉不動產所有權的不可廢止的授權書都必須登記。事實上，在地下經濟系統中，這 類授權書的使用相當普遍，它不僅可用作掩蓋大量的經