吉林金浦钛业股份有限公司关联交易决策制度.PDFVIP

吉林金浦钛业股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第一条 为了保证吉林金浦钛业股份有限公司（以下简称“公司”）与关联 人之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，保护广大投资者特别是中小投 资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 “《上市规则》”）、《企业会计 准则第36号——关联方披露》等有关法律、法规、规范性文件及《吉林金浦钛业 股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，特制定本制度。 第二条 处理公司与关联人之间的关联交易，不得损害股东、特别是中小股 东的合法权益，公司大股东应严格依法行使出资人的权利，对公司和股东负有诚 信义务，不得通过资金占用等方式损害公司、股东和其他利益相关人的合法权益。 必要时应聘请独立财务顾问或专业机构发表意见和出具报告。 第三条 本公司控制或持有50%以上股权的子公司发生的关联交易，视同本 公司的行为，遵循中国证监会、深圳证券交易所和本制度的规定。 第二章 关联人和关联关系 第四条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第五条 具有以下情形之一的法人或其他组织，为公司的关联法人： （一）直接或间接控制公司的法人或其他组织； （二）由前项所述法人直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人 或其他组织； 条所列公司的关联自然人直接或间接控制的，或担任董 （三）由本制度第七 事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织； 1 （四）持有公司百分之五以上股份的法人或其他组织及其 一致行动人； （五）中国证监会、证券交易所或公司根据实质重于形式的原则认定的其他 与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人或其他组织。 第六条 公司与第五条第（二）项所列法人受同一国有资产管理机构控制而 形成第五条第（二）项所述情形的，不因此构成关联关系，但该法人的董事长、 总经理或者半数以上的董事属于第七条第（二）项所列情形者除外。 第七条 具有以下情形之一的自然人，为公司的关联自然人： （一）直接或间接持有公司百分之五以上股份的自然人； （二）公司的董事、监事及高级管理人员； （三）直接或间接控制公司的法人的董事、监事及高级管理人员； （四）本条第（一）、（二）项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、 父母、配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满十八周岁的子女及其配偶、配偶的 兄弟姐妹和子女配偶的父母； （五）中国证监会、深圳证券交易所或者公司根据实质重于形式的原则认定 的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然人。 第八条 具有以下情形之一的法人或自然人，视同为公司的关联人： （一）因与公司或其关联人签署协议或作出安排，在协议或安排生效后，或 在未来十二个月内，具有本制度第五条或第七条规定情形之一的； （二）过去十二个月内，曾经具有本制度第五 条或第七条规定情形之一的。 第九条 公司董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上的股东及其一 致行动人、实际控制人，应当将与其存在关联关系的关联人情况及时告知公司。 公司应当及时将上述关联人情况报深圳证券交易所备案。 第十条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接 控制或施加重大影响的方式或途径，主要包括关联人与公司之间存在的股权关 系、人事关系、管理关系及商业利益关系。 2 关联关系应当从关联人对公司进行控制或影响具体方式、途径及程度方面进 行实质判断。 第三章 关联交易 第十一条 关联交易是指公