自律管理工作季度报告.pdfVIP

上海证券交易所 2010 年第一季度 自律管理工作季度报告 2010年第一季度，我国证券市场震荡波动，周边及全球资本 市场仍存在诸多不确定性因素。上海证券交易所认真按照中国证 监会的统一部署，着眼于证券市场稳定、改革和发展的大局，始 终将坚持市场一线监管作为全所最主要的工作之一来抓，切实发 挥自律管理的作用，积极推动证券市场的平稳健康发展。 本季度，本所在业务规则完善、上市公司信息披露、会员公 司监管和市场交易行为监管中，开展了一系列工作：围绕业务规 则的制定和修改、纪律处分审核、诚信信息平台建设开展工作， 夯实自律管理的基础；继续做好上市公司日常监管工作，加大纪 律处分力度，提高监管威慑和监管效果；协调做好融资融券试点 推出工作，进一步推进会员客户管理专题工作；及时制止新股炒 作等各类市场违规行为，并抓紧落实融资融券的监控准备工作， 推进股指期货的跨市场监管工作。 一、围绕业务规则的制定和修改、纪律处分审核、诚信信息 平台建设开展工作，夯实自律管理的基础 1．加强业务规则的制定和修改工作。 一是根据 2009 年末制定的目标，协调汇总各相关业务部门 的业务规则制定、修改计划，制定本所本年度的业务规则制定、 1 修改计划。 二是推进有关业务规则的修改或制定工作。《交易规则》的 修改是本年度的重点工作之一。本所相关业务部门对《交易规则》 的修改提出意见和建议，拟定修改建议稿，并与证监会、深交所 召开专题会议，对有关条文的修改进行研讨。同时，在征求所内 相关部门意见的基础上，本所着手制定《非会员交易参与人管理 实施细则》，进一步完善会员监管规则体系。 此外，为配合本所发展债券市场的业务规划和需求，完善债 券规则体系，我所根据《业务规则实施监督检查与评估细则》， 制定了对本所债券业务规则及流程的专项评估和监督检查方案。 本次评估拟对债券现行业务规则的结构层次、衔接配套等方面作 进一步的评估检查，并结合本所债券市场的新业务、新情况，提 出建立本所债券交易规则体系的总体思路和初步框架。 2．总结和开展纪律处分审核工作。 首先，对 2009 年纪律处分委员会的运行情况和审核情况进 行全面总结并形成报告，汇总 2009 年的纪律处分事项，分析纪 律处分委员会运行特点和存在的问题，提出相应的完善建议。 同时继续规范有序地开展纪律处分审核。一季度纪律处分委 员会共召开3次纪律处分审核会议，审核了8 件纪律处分事项。 经审核，对 1 家公司和 12 名个人予以公开谴责，对 4 家公司和 7名个人予以通报批评，对2名个人进行限制交易。 经过一段时间的磨合，纪律处分电子审核系统运行得更为顺 2 畅。依托该审核系统，纪律处分审核在保证程序规范性的基础上， 审核效率进一步提高，为监管工作提供了更有力的支持。 3．持续推进诚信信息平台建设。 根据证监会的统一部署，所内相关部门汇总业务需求和方 案，完成了诚信信息平台的技术建设，目前诚信平台已经开始正 式运行。所内相关部门在该平台中录入本所 2000 年以来的主要 历史诚信信息，使诚信信息数据更为充分、完整。今后本所监管 中形成的纪律处分、监管措施等诚信信息将及时、全面地录入该 平台，并根据要求及时提交证监会，方便日常监管工作中的查询 和使用。 二、继续做好上市公司日常监管工作，加大纪律处分力度， 提高监管威慑和监管效果。 1．继续做好上市公司日常监管工作，推进信息披露制度和 监管规则建设。 在上市公司日常监管工作方面，一是继续积极组织完成本所 上市公司 2009 年年度报告披露以及审核工作，并结合年报审核 工作，研究如何提高上市公司财务信息披露质量。二是继续紧抓 监管热点，关注典型公司，提高上市公司监管效率。本季度走访 了部分重点 ST