股票发行合法合规性的法律意见书.pdf

华沛德权律师事务所 Bright Right Law Firm 北京华沛德权律师事务所 关于东电创新（北京）科技发展股份有限公司 股票发行合法合规性的 法律意见书 致：东电创新（北京）科技发展股份有限公司 北京华沛德权律师事务所( 以下简称“本所”)系在中华人民共和国注册并执业 的律师事务所。本所接受东电创新（北京）科技发展股份有限公司( 以下简称“东 电创新”或“公司”) 的委托，担任东电创新股票发行 ( 以下简称“股票发行 ”)事项 的特聘专项法律顾问。根据《中华人民共和国公司法》( 以下简称“ 《公司法》”) 、 《中华人民共和国证券法》( 以下简称“ 《证券法》”)、《非上市公众公司监督管 理办法》（以下简称“ 《管理办法》” ）及其监管指引、《全国中小企业股份转让 系统业务规则（试行）》( 以下简称“ 《业务规则》”)、《全国中小企业股份转让 系统股票发行业务细则（试行）》( 以下简称“ 《股票发行业务细则》”)、《全国 中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》( 以下简称“《投资者 适当性管理细则》”)等相关法律、行政法规、规范性文件的规定和要求，为东 电创新股票发行的相关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1．为出具本意见书之目的，本所律师依照现行有效的中国法律、法规的要 求和规定，对公司提供的与题述事宜有关的法律文件、资料予以了审查和验 证。同时，还查阅了本所律师认为出具本意见书所需查阅、验证的其他法律文 件及其他文件、资料和证明，并就有关事项向公司有关人员进行了必要的询问 或讨论。 2 ．在前述审查、验证、询问过程中，公司保证已提供本所律师为出具本意 见书所必需的、真实的、完整的原始书面材料、副本材料或口头证言，以及一 3-2-1 华沛德权律师事务所 Bright Right Law Firm 切足以影响本意见书的事实和文件均已向本所披露，并无隐瞒、虚假或误导之 处，进而保证有关副本材料或复印件与正本或原件相一致；所提供的文件、材 料上的签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得 合法授权；所有口头陈述和说明的事实均与所发生的事实一致。 3 ．对于出具本意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 律师依赖于有关政府部门、公司或者其他有关机构或人员出具的证明文件。 4 ．本所律师依据本意见书出具日及此前已经发生的事实，并基于对有关事 实的了解以及对已经公布并生效的法律、法规的理解发表本意见。 5 ．本所同意将本意见书作为公司申请本次“股票发行”所必备的法定文件随 其他材料一起上报有关主管部门。本意见书仅供公司为本次“股票发行”之目的 而使用，不得被任何人用于其他任何目的。 6 ．本所律师已严格履行法定职责，对公司本次“股票发行”行为的合法、合 规、真实、有效性进行了充分的核查验证，保证本意见书不存在虚假记载、误 导性陈述及重大遗漏，并依法对本意见书承担相应的法律责任。 本所及本所律师根据现行有效的中国法律、法规及规范性文件的要求，按 照中国律师行业公认的业务标准、道德规范，并以勤勉尽责以及诚实信用的原 则和精神，就题述事宜出具法律意见如下。 3-2-2 华沛德权律师事务所 Bright Right Law Firm 目 录 一、本次股票发行的主体资格4 二、本次股票发行的批准和授权4 （一）同意本次股票发行的董事会和股东大会4 （二