2016企业债券信用评级业务开展情况报告及评价相关材料说明.DOC

PAGE \* MERGEFORMAT 1 附件2 2016年度企业债券信用评级业务开展情况报告及评价相关材料说明 一、2016年度评级业务开展报告 报告应包括但不限于公司基本情况、机构设置及人员情况、制度建设情况、企业债券评级业务情况、业务合规运行情况等内容，具体如下： （一）公司基本情况 包括但不限于公司成立时间、股东名册及其出资额、出资方式、出资比例、背景材料、业务资质范围等。 （二）机构设置及人员情况 包括但不限于公司的组织架构、分支机构设置、总部部门设置、人员数量和构成，高管人员、分析师和研究人员基本信息，人员离职率，人员培训，以及激励机制等。 （三）制度建设情况 包括但不限于公司制度体系和框架、合规管理工作制度、利益冲突防范及管理制度、评级业务人员管理制度、评级质量管理制度、评级业务信息保密制度、评级数据库管理制度、评级技术文件（按行业或产品等分类）等情况。 （四）企业债券评级业务情况 1、评级业务开展情况 以2016年度实际业务开展为统计口径，分别列示一般企业债券和创新品种企业债券的评级业务开展情况，包括但不限于初始评级、跟踪评级、主动评级和终止评级业务数量及分析等，收入状况应列明评级收入的细分业务构成。 2、评级结果表现 包括但不限于等级迁移（信用级别大幅调整的次数、近三年级别变动等情况）和企业债券利差分析检验，须列明数据来源与时间范围、剔除数据的原因、基准利率的选取和分析方法等。 3、研究能力表现 包括但不限于开展相关研究的内容和方法，包括研究报告数量、应用行业数量，研究获奖情况等。 （五）业务合规运行情况 1、业务合规情况 （1）评级质量控制机制、利益冲突管理机制、回避机制等内控制度的建设及执行情况、复评情况，公司存在的问题和改进措施，离职人员追溯和分析师轮换等机制的建设及执行情况。 （2）是否存在承诺信用级别、虚增级别、“以价定级”和恶意价格竞争的情况；评级报告出现重大错误、遗漏，未能揭示债券风险的情况；存续期未及时进行风险警示，且债券最终违约的情况；已出现违约或潜在违约项目负有过失责任等情况。 2、违法违规情况 包括但不限于受到国家发展改革委、中国人民银行、银监会、证监会、保监会等相关监管部门的行政处罚及行政监管措施，中国银行间市场交易商协会、中国证券业协会等自律机构的处分情况等。 二、信用评级机构业务情况表 基本情况 机构名称 联系人 部门职务 联系电话 一、业务人才队伍 1、人员数量 年限 人员 不满1年 （含1年） 1年-3年 （含3年） 3年-5年 （含5年） 5年-10年 （含10年） 10年 以上 合计 高管人员 信用评审委员 分析师 研究人员 说明：高管人员、信用评审委员会从业五年以上人员、分析师和研究员从业三年以上人员请随附人员简历。 2、人员占比 年限 人员 不满1年 （含1年） 1年-3年 （含3年） 3年-5年 （含5年） 5年-10年 （含10年） 10年 以上 合计 高管人员 信用评审委员 分析师 研究人员 3、人员变动情况 数量 人员 新聘人数 离职人数 离职率 高管人员 信用评审委员 分析师 研究人员 说明： 1、新聘人员与离职人员数量均为2016年全年变动数量。 2、离职率=本年度离职分析师数/年初分析师总数×100%。 二、业务开展能力 数量 类别 评价期内数量 上一评价期数量 变动率 所评债券 一般企业债券 创新品种债券 所评债券发行人 说明： 1、提供所评债券明细作为备查资料。债券明细包括但不限于债券名称、债券规模、期限。 2、提供所评债券发行人明细作为备查资料。所评债券发行人明细包括但不限于发行人名称、所发债券名称、所在省市和行业。 3、创新品种债券包括专项债券、可续期债券、项目收益债、小微企业增信集合债券等。 三、业务透明度 序号 披露评级技术文件名称 行业 产品 网站链接 1 2 3 4 5 说明： 1、根据需求依次递增，如有需求，可将附有评级文件的截图附于附件。 2、请单独列示对于企业债券创新品种的评级技术文件（若有）。 四、评级结果检验 1、所评信用级别累计调整大于或等于三个子级的发行人 序号 发行人 名称 相关 债项 历史评级 级别 调级 日期 调级 原因 1 2 3 4 5 说明：根据需求依次递增。 2、近三年所评企业信用级别调整数量（按评价期统计） 年份 近三年每年的级别上调企业数 近三年每年的级别下调企业数 当年存续过的受评企业总数 2016年 2015年 2014年 3、近三年所评企业信用级别调整占比（按评价期统计） 年份 近三年每年的级别上调企业占比 近三年每年的级别下调企业占比 当年存续过的受评企业总数 2016年 2015年 2014年 说明：分别附近三年每年级别上调企业、下调企业及当年存续过的受评企业（内