立法会十二题中国人寿保险股份有限公司首次公开发售程序4.docVIP

PAGE 1 新闻公布 立法会十二题：中国人寿保险股份有限公司首次公开发售程序 二○○四年二月四日 　　以下为在立法会会议上单仲偕议员的提问和财经事务及库务局局长马时亨的书面答覆： 问题： 　　据报，中国人寿保险股份有限公司早前在港招股上市，招股期间出现连串失误，先有证券行投诉收票银行拒收经纪专用的黄色申请表格，而在即将挂牌前，又发生股份分配名单出错事件，以致有投资者因而错误沽空，蒙受损失。就此，政府可否告知本会∶ （一）有否评估在现行金融及证券监管制度下，证券及期货事务监察委员会（证监会）有否足够措施监管企业在港招股上市；若有评估而结果显示有足够措施，为何上述公司在招股期间出现连串失误； （二）证监会有否主动调查上述失误，从而追究责任及研究如何防止这些失误再次发生；及 （三）证监会有否接获上述投资者的投诉；若有，证监会如何协助他们向有关公司及其上市保荐人追讨赔偿？ 答覆： 主席女士： （一）在首次公开发售（公开发售）中，保荐人负有全责，以确保整个发行程序以公平有序的方式顺利进行。根据《证券及期货条例》（第571章）所载的发牌制度，保荐人受证券及期货事务监察委员会（证监会）规管。根据《证券及期货条例》，保荐人必须取得牌照，才能进行第6类受规管活动，即就机构融资提供意见（注）。除非申请人令证监会信纳他是就有关的受规管活动获发牌的适当人选，否则该会将拒绝向他批给牌照。在考虑申请人是