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諮詢文件 | CP 18.01
2018 年1 月
在香港設立有效的金融機構處置機制
《金融機構(處置機制)條例》(第 628 章)
適用於認可機構吸收虧損能力規定的規則
1
關於本文件
(i) 本諮詢文件說明香港金融管理局(金管局)擬採取何種方式,就依
據《金融機構(處置機制)條例》(第 628 章)( 《處置條例》)第 19
條訂立規則,以訂明適用於認可機構的吸收虧損能力規定( 《吸
收虧損能力規則》) 。考慮本諮詢文件收集所得意見後,金管局
擬按適當情況進一步優化建議,並預期於 2018 年將《吸收虧損
能力規則》提交立法會進行先訂立後審議程序。
(ii) 本諮詢文件提出的問題以列表形式載於附件 A ,以供參考。現誠
邀相關人士就所載的問題及任何可能對本諮詢文件的建議有重
大影響的相關事項提出意見。
(iii) 請於 2018 年 3 月 16 日或之前以下列任何一種方式遞交意見書:
郵寄: 香港中環金融街 8 號
國際金融中心 2 期 55 樓
香港金融管理局
處置機制辦公室
認可機構《吸收虧損能力規則》的諮詢
電郵傳送 : lacinfo@.hk
(iv) 任何人士如代表任何機構發表意見,均須提供所代表機構的詳細
資料。應注意,評論者的姓名、其所屬機構的名稱及其意見書的
內容,可能會在金管局的網站公開發表或複製,或在其他文件中
提述。如閣下不願公開發表姓名、機構名稱及 / 或意見書,請
在提交意見書時明確作出此項要求。若閣下的資訊科技系統有就
電郵自動衍生的保密聲明,該聲明本身不會被視為表達不予披露
的意願。
(v) 提交意見書即表示同意金管局可隨時以任何形式複製及公開發
表所接獲的意見書的全部或部分內容,並可使用、修改或推演提
出的任何建議,而無須向提出評論者徵求批准或作出致謝。
(vi) 已提交的個人資料只會用作與本諮詢直接有關的用途。有關亦可
2
能被轉交其他政府部門 / 機構作相同用途。如欲查閱或更正意
見書所載的個人資料,請聯絡:
香港中環金融街 8 號
國際金融中心 2 期 55 樓
香港金融管理局
處置機制辦公室
數據管制主任
(vii) 為使本諮詢文件所述建議的理念更加清晰易明,文件用詞按常用
字義詮釋,文意另有所指則作別論。以立法方式實施有關建議時,
該等用詞可能會被修改或取代,以在法律上準確反映有關建議的
政策原意或有助詮釋該等用詞用於法律時所具有的涵義。
3
目錄
簡稱5
摘要………… 6
第 I 部:引言12
第 II 部:資本及吸收虧損能力15
第 III 部:外部吸收虧損能力規定25
第 IV 部:內部吸收虧損能力規定39
第V 部:符合吸收虧損力規定的時間表 49
第VI 部:吸收虧損能力合資格準則53
第VII 部:吸收虧損能力債務票據的銷售及分發限制61
第VIII 部:投資吸收虧損能力的處理方法66
第 IX 部:最低限度債務規定69
第X 部:匯報、披露、程序及覆核72
第XI 部:吸收虧損能力債務票據的稅務待遇76
第XII 部:吸收虧損能力規定的影響79
附件A -
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