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  北京东方华垦投资服务有限公司 股票质押式回购实施方案 2014 年 8 月 股票质押式回购交易方案 目 录 第一章 公司简介 1 第二章 业务简介 1 第三章 业务优势 2 第四章 业务要素 4 一、融入方管理 4 二、标的证劵管理 4 三、协议框架 7 四、购回期限与交易时间 7 五、相关费用 8 六、委托、申报与结算 10 七、权益处理 10 八、违约与处理 11 第五章 业务流程 12 一、融入方资格申请与初审 15 二、资质评级与授信 16 三、签署业务协议与风险揭示书 20 四、向交易所报备客户资料 20 五、尽职调查 20 六、拟订交易要素 21 七、确定融出方 21 八、项目审核 21 九、签署交易协议 21 十、交易申报及流程 21 第六章 风险控制 27 一、日常盯市 27 二、质押标的证券特殊情况处理 30 1 股票质押式回购交易方案 第一章 公司简介 见其他材料所呈示。 第二章 业务简介 股票质押式回购交易（以下简称“股票质押回购”或“交易”）是指符合条 件的资金融入方（以下简称“融入方”）以所持有的股票或其他证券质押，向符 合条件的资金融出方（以下简称“融出方”）融入资金，并在约定时间返还资金、 解除质押标的证券及相应孳息的质押登记。 股票质押式回购交易包括初始交易和购回交易两次交易。 初始交易日，融入方将所持股票质押，向融出方融入资金。 购回交易日，融入方按约返还资金、支付息费、解除质押。 股票质押式回购交易具有以下特点： 1、成交效率高：场内成交，实现快速质押和融资，T 日交易，T+1 日可取 资金； 2、应用范围广：机构或个人均可成为融资方，流通股或限售流通股均可办 理质押； 1 股票质押式回购交易方案 3、交易安排灵活：交易要素由客户与基金公司场外协商达成，具有充分的 灵活性； 4、违约处置安全：融入方违约时，基金公司可以