内审员审核14000教材.pptVIP

ISO9001 14001内审员基础知识;第一节审核的概念及审核员的要求;1.2 审核员的要求 1.2.1 审核员 ;具有从事质量/环境管理体系审核资格的人员. 1.2.2 审核组长; 具备主持与从事质量/环境审核资格 的人员. 1.3 审核员的素质与能力要求 1.3.1 表达能力 沟通能力 1.3.2审核员职责所需的保持充分独立性、客观性的能力 1.3.3 有效开展审核工作所需的个人组织能力 1.3.4根据客观证据做出正确判断的能力 \ 反应能力 1.3.5审核组长除具备一般审核员的素质和能力外还要有一定经验 \管理\ 技能;1.3.6 审核员应确保具备下列最新知识,以保持其能力 a 有关的环境科学与技术和产品及生产过程 b 设施运行的技术因素与环境因素 c 环境法律，法规及有关文件的有关要求 　　d　进行审核所依据的质量/环境管理体系与有关标准 　　e　审核程序，过程与技术 1.４　审核员的职责 1.4.1．审核组长的职责 　　a　确定审核准则与范围 　　b　获取实现审核目的的需的背景材料 ;c　组建审核组，在人员的选用上，应考虑可能存在的利益冲突 d　按标准和程序指导审核组的活动 f　制定审核计划 g　协调工作文件和详细程序的准备，并下达给审核组 h　设法解决审核中出现的问题 f　当审核目的无法实现予以确认，并向受审方通报原因 j　在审核期间及其前后代表审核组与受审核方进行商谈 k　在审核计划规定的时间内明确果断在通报审核情况 l　对质量/环境管理体系的改进提出建议 1.4.2　审核员的职责 　 a　服从审核组长的指导，支持审核组长开展工作　;;第二节　　　　审　　核　　原　　则;2.3 审核准则,证据和发现 应收集,分析,说明并记录所需信息,为审查和评价过程提供审核证据,以判断是否符合审核准则. 2.4 审核发现和结论的可靠性 A抽样 B时间等因素 审核员应努力获取足够的证据 ;第三节 审 核 过 程;3.3审核准备\实施 审核准备是审核成功的主要环节，占据了整个审核活动的大部分时间。审核主要包括四个大环节： A 首次会议：组长应主持召开首次会义。首次会议，应由管理者代表安排足够的管理人员参加，以促进他们的参与感。 一般，组长在首次会议上应完成以下事项： --- 介绍审核组成员； --- 确认审核范围、目的和审核进度； --- 介绍审核中采用的方法和程序 --- 确认审核组所需的资源； --- 确认末次会议的日期和时间； B 收集审核证据 ;收集的证据应当足够； 证据收集的方式包括： --- 面谈；面谈信息需要验证；无法验证的需要标明。 --- 文件审阅；查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法。在审核中要查阅的记录有：（1） 环境因素的识别与评价记录、（2） 法律、法规的获取与识别记录、 （3） 培训记录 、 （4） 信息交流记录、（5）文件控制记录 （6） 各运行控制程序记录、（7） 日常监测、监控记录、 （8） 不符合、纠正措施记录、 （9）内审记录及内审核报告 （10） 管理评审报告。 --- 观察 ：现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求。例如：对文件上规定的有害废物与回收利用废物要分类存放的要求在实际工作中是否已执行，可通过在各部门现场予以观察。 ; 例如：文件规定了易燃、易爆化学品要实行单独、封闭式存在，在实际生产中是否已做到，也可通过现场观察来审核。做好现场观察需要审核员事先熟悉文件对该现场的各项主要要求。 另外，现场观察中的一个重要内容是判断有没有重要的环境因素被遗漏。要做好这一点，审核员就必须掌握有关的环境知识和相关的法律、法规要求。 现场实际操作是否符合文件要求等。 C 审核发现 审核组应对审核证据进行评审，以确定QMS/EMS在哪些方面不符合审核准则。 应确保将关于不符合的审核发现清晰、明确地形成文件，并以审核证据作为依据。 关于不符合报告的写法，将在第七节讨论。 D末次会议：汇报审核结果 ; 3.4 审核报告 3.5 纠正措施跟踪及汇总分析 第四节 审核准备 4.1 审核计划 审核计划用以明确以下事项; 审核目标.审核范围; (2) 审核准则: (3) 审核日期: (4) 受审核的部门名称: (5) 审核人员,包括组长,审核员以及审核员分工; 会议时间安排; (7) 审核资源; (8) 审核要