2018内部审核要素检查记录表.docVIP

PAGE PAGE 1 内部审核要素检查记录表 条 款 评 审 内 容　 审查内容及相关文件 需审查部门及人员 审核意见 审核结论 审核记录 4.1 依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。 查看法人资格证，公正性声明、主管部门承诺 领导层 √ 4.1.1 检验检测机构或者其所在的组织应有明确的法律地位，对其出具的检验检测数据、结果负责，并承担相应法律责任。不具备独立法人资格的检验检测机构应经所在法人单位授权。 检查法人证书，是否独立的依法登记注册的单位，是否能承担相应法律责任；是非独立法人，是否有法人授权文件。 领导层 √ 4.1.2 检验检测机构应明确其组织结构及质量管理、技术管理和行政管理之间的关系。 查看手册相关内容及组织结构图、质量体系保障图。 领导层 √ 4.1.3 检验检测机构及其人员从事检验检测活动，应遵守国家相关法律法规的规定，遵循客观独立、公平公正、诚实信用原则，恪守职业道德，承担社会责任。 查看质量体系文件，是否从事影响检测公正性活动，能否有效防止有损独立和诚信度活动。 办公室 检测车间 业务大厅 √ 4.1.4. 检验检测机构应建立和保持维护其公正和诚信的程序。检验检测机构及其人员应不受来自内外部的、不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，确保检验检测数据、结果的真实、客观、准确和可追溯。若检验检测机构所在的单位还从事检验检测以外的活动，应识别并采取措施避免潜在的利益冲突。检验检测机构不得使用同时在两个及以上检验检测机构从业的人员。 查看经营范围、公正性声明和承诺文件，管理制度、手册中的相关内容，数据和结果的可溯源性，是否采取措施并避免潜在利益冲突，人员是否在两个及以上检验检测机构从业，是否从事影响检测公正性活动，是否有措施防止人员与外界的不正当利益，防止任何形式的商业贿赂等等。 办公室 检测车间 业务大厅 √ 注：1、请在审核意见的审核结论栏内打“√”或打“×”，并在审核记录栏填写具体的不符合内容。 内审员：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　审核日期：　　　　　　　　2017 年 12 月 10 日 4.1.5 检验检测机构应建立和保持保护客户秘密和所有权的程序，该程序应包括保护电子存储和传输结果信息的要求。检验检测机构及其人员应对其在检验检测活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并制定和实施相应的保密措施。 查看质量体系文件，保持保护客户秘密和所有权的程序，是否包括保护电子存储和传输结果信息的要求，能否有效防止有损独立和诚信度活动，是否制定和实施相应的保密措施。 领导层 办公室 检测车间 业务大厅 √ 4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术人员和管理人员 查看人员一览表、质量手册、人员职责 办公室 √ 4.2.1 检验检测机构应建立和保持人员管理程序，对人员资格确认、任用、授权和能力保持等进行规范管理。检验检测机构应与其人员建立劳动或录用关系，明确技术人员和管理人员的岗位职责、任职要求和工作关系，使其满足岗位要求并具有所需的权力和资源，履行建立、实施、保持和持续改进管理体系的职责。 查看手册相关内容，技术人员的相关授权、能力、教育、资格、培训、技能、经验和监督的记录，查看人员一览表和人员档案中的合同，查看检测人员培训、考核记录和人员技术档案 办公室 检测车间 业务大厅 × 人员档案中缺少卢春光的档案资料。 4.2.2 检验检测机构的最高管理者应履行其对管理体系中的领导作用和承诺：负责管理体系的建立和有效运行；确保制定质量方针和质量目标；确保管理体系要求融入检验检测的全过程；确保管理体系所需的资源；确保管理体系实现其预期结果；满足相关法律法规要求和客户要求；提升客户满意度；运用过程方法建立管理体系和分析风险、机遇；组织质量管理体系的管理评审。 查看手册相关内容、查证管理评审相关记录，最高管理者管理体系有效运行的证据，及最高管理者对管理体系文件和政策、制度的宣贯、学习、培训记录。 领导层 √ 4.2.3 检验检测机构的技术负责人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，全面负责技术运作；质量负责人应确保质量管理体系得到实施和保持;应指定关键管理人员的代理人。 查看手册相关内容、查看技术负责人、质量负责人档案、考核记录、任命文件 领导层 办公室 √ 4.2.4 检验检测机构的授权签字人应具有中级及以上相关专业技术职称或同等能力，并经资质认定部门批准。非授权签字人不得签发检验检测报告或证书。 查看手册相关内容、查看授权签字人档案、考核记录、任命文件 领导层 办公室 √ 4.2.5 检验检测机构应对抽样、操作设备、检验检测、签发检验检测报告或证书以及提出意见和解释的人员，依据相应