上海联鼎软件股份有限公司股份转让说明书.pdf

上海联鼎软件股份有限公司 股份转让说明书 推荐人 上海时润投资管理有限公司 上海市武定西路1251 弄102 号别墅（200042 ） 电话：(8621传真：(8621 二○一二年十二月 上海联鼎软件股份有限公司 股份转让说明书 目 录 释 义vii 第一章 声明1 第二章 风险及重大事项提示2 一、 技术与产品开发风险2 二、 资金不足的风险2 三、 大额应收账款回收的风险2 四、 市场竞争加剧的风险3 五、 核心技术人员和关键管理人员流失的风险3 六、 控制权相对集中的风险3 七、 公司知识产权被侵权的风险4 八、 办公场地的物业租赁风险4 九、 行业政策变化的风险4 第三章 推荐情况5 一、 推荐人推荐情况5 二、 批准情况5 第四章 股份挂牌情况6 一、 股份代码、股份简称、挂牌日期6 二、 公司股份总额及分批进入上海股交中心转让时间和数量6 （一） 相关法律法规及《公司章程》对股份转让的限制6 （二） 公司股份转让限制情况7 （三） 挂牌之日，公司股东可转让股份情况7 第五章 公司基本情况8 一、 基本情况8 二、 历史沿革9 （一） 有限公司成立9 （二） 有限公司第一次股权转让、第一次增资9 i 上海联鼎软件股份有限公司 股份转让说明书 （三） 有限公司第二次增资10 （四） 有限公司第三次增资11 （五） 整体变更为股份有限公司12 三、 主要股东情况13 （一） 控股股东、实际控制人基本情况13 （二） 其他持股5%以上股东基本情况14 （三） 前十名股东及其持股数量、相互间的关联关系14 四、 公司员工情况15 （一） 按年龄划分15 （二） 按专业结构划分15 （三） 按教育程度划分15 五、 公司组织架构及股权结构16 （一） 公司控股股东、实际控制人所投资的其他企业16 （二） 公司股权结构图16 （三） 公司内部组织结构图17 第六章 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员18 一、 公司董事、监事、高级管理人员及核心技术人员基本情况18 （一） 董事18 （二） 监事19 （三） 高级管理人员20 （四） 核心技术人员21 二、 公司与上述人员签订合同情况及为稳定上述人员已采取和拟采取的 措施 22 三、 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况22 第七章 公司业务和技术情况23 一、 公司业务情况23 （一） 公司获奖及资质情况23 （二） 公司的经营模式24 （三） 公司主要产品26 ii 上海联鼎软件股份有限公司 股份转让说明书 二、 主要产品的特点、独特性27 （一） 高可用集群27 （二） 备份和容灾30 （三） 数据安全服务31 （四） 其他产品33 三、 所处行业基本情况33 （一） 行业现状与前景33 （二） 行业竞争