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行政许可类(1项) 会计代理记账机构执业资格审批 廉政风险防控图 风险点风险点 风险点 风险点 风险点 防控措施 防控措施 防控措施 审批 做出许可决定 办结 1、故意刁难申请人； 2、不按规定程序受理； 3、无原因超时办理； 4、不能一次告知所需材料； 5、不严格审查或故意让虚假资料通过。 1、严格履行服务承诺制度，做到首问责任和一次性告知； 2、政务公开，明确工作程序、时限等，按照项目核准规定办理； 3内部监督检查、投诉举报受理。 责任人：承办人 1、故意刁难申请人； 2、擅自降低检查标准； 3、核查结果的判断，不客观、公正； 4、无原因超时办理。 1、履行服务承诺制度，投诉举报受理； 2、纪检跟踪督察； 3、内部监督，采取定期抽查制度。 责任人：科室负责人 1、擅自改变审查结论。 2、违反程序、违规越权审核审批； 3、对不符合条件的不批准。 1、履行廉政承诺； 2、严格监督检查制度，采取定期抽查、集体评议的方法，发现并及时纠正审批过程中存在的问题。 3、民主议事制度，集体决策； 4、纪检监察制度；设立举报电话和信访受理。 责任人：承办人 发证 申请人提出申请 提供材料 受理 主办机构： 会管股 服务电话：6522909 监督主体：五台县财政局 监督电话：6522258 行政处罚类（31项）第1条 对任用会计人员不符合回避规定的处罚廉政风险防控图 1.徇私舞弊，应立案不立案； 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 防控措施1.实行廉政、勤政承诺；2. 防控措施 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台帐 定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉受理。 责任人：检查人员 风险点 立案 立案 防控措施取证 防控措施 取证 1.夸大或缩小取证的范围； 1.夸大或缩小取证的范围； 2.延长或缩短调查取证的时间段，直接影响案件货值的大小； 3.隐报、擅改调查结果； 4.办案过程中把关不严、事实不清、证据不足、作出错误处罚决定； 5.丢失、损毁证据； 6.以罚代管。 1.服务承诺，回避制度； 1.服务承诺，回避制度； 2.内部监督检查，复查复审； 3.纪检跟踪监察，受理举报； 4.健全办案管理制度。 责任人：检查人员 防控措施风险点 防控措施 风险点 1.执行内部监督检查，纪检组跟踪督察制度；2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 1.执行内部监督检查，纪检组跟踪督察制度； 2.严格层级审批制度，量化处罚标准； 3.严格执行听证程序，重大案件必须集体讨论； 4.严格履行服务承诺，政务公开、健全信访投诉举报受理制度。 责任人：监察股长 1.久拖不批或越权审批，无故拖延案件办理； 2.利用职务便利接受贿赂为当事人谋利益； 3.随意行使自由裁量权； 4.法律法规运用错误； 5.该上案审会的不上案审会，少数人说了算。 防控措施意见审批 防控措施 意见 审批 风险点 1.严格按规定进行执法；2.严格执行财务管理规定； 1.严格按规定进行执法； 2.严格执行财务管理规定； 3.执行内部监督检查制度，纪检组跟踪督察制度； 4.严格执行行政责任追究制度。 责任人：监察股长 1.不按自由裁量权基准，随意予以行政处罚； 2.随意从轻或从减轻处罚 3.不依法履行重大案件处罚程序； 4.截留或私分罚没款物，使用丢失或损毁扣押的财物 防控措施风险点 防控措施 风险点 处罚 处罚 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督；2.加强政务公开，加强对台账检查。 1.对案卷处理进行查处，加强对处罚实施过程的监督； 2.加强政务公开，加强对台账检查。 责任人：局长 1.没有认真审查案件，造成审批和实际处理不一致； 2.结案没有按程序审批。 结案审批防控措施风险点 结案审批 防控措施 风险点 主办机构：监察股 服务电话：6526297 监督主体：财政局 监督电话：6522258 行政处罚 第2条 对未经批准擅自从事会计代理记账的处罚廉政风险防控图 1.徇私舞弊，应立案不立案； 1.徇私舞弊，应立案不立案； 2.玩忽职守，对不够条件的勉强立案，损害一方当事人利益； 3.超越职权，擅自销案。 防控措施1.实行廉政、勤政承诺；2. 防控措施 1.实行廉政、勤政承诺； 2.内部监督检查，对查处案件台帐 定期进行检查； 3.纪检跟踪督察，举报投诉