全面风险管理评估标准.docVIP

PAGE PAGE 5 附件：评估标准（包括定性标准和定量标准） 一、评估风险发生的可能性： 可能性分为五类，评定5-1不同分值。参见下表，集团公司确定的风险评估标准中对可能性评分标准: 分值 1）说明性 2）发生概率 3）针对大型灾害/事件类 4）针对日常营运 5 基本确定 =95% 今后1年内至少发生1次 常常会发生 4 很可能 50-95% 今后1年内可能发生1次 较多情况下发生 3 可能 30-50% 今后2－5年内可能发1次 某些情况下发生 2 不太可能 5-30% 今后5－10年内可能发1次 极少情况下才发生 1 几乎不可能 5% 今后10年内发生的可能少于1次 一般情况下不会发生 选用以上哪一种评定标准进行可能性评估，可以根据具体风险来选用： （1）说明性：适用于对难以定量、半定量的风险进行评估； （2）发生概率：适用于可通过历史数据计算出风险发生概率的风险。通过概率进行可能性评估必须基于已有大量历史数据的前提； （3）针对大型灾害/事件类：适用于大型灾害/事件的风险； （4）针对日常营运：适用于日常运营中可能发生的风险。 二、风险影响程度评估 考虑风险的影响程度时，可以从（1）财务损失（2）企业声誉（3）法律（4）安全环境（5）营运五个方面，选择其中一个主要方面对风险的影响程度进行评分。对于每个方面，分别以5、4、3、2、1五个分值进行评分。下表是集团公司确定的风险影响评估的标准： 评级 财务损失 企业声誉 法律 安全环境 营运 1 较低的财务损失：小于2百万 负面消息在企业内部流传，企业声誉没有受损 可能存在轻微的违反法规的问题 发生安全事故造成下列情形之一： ?出现人员轻伤；或 ?一次直接经济损失300万元以下；或 ?对环境或社会造成短暂的影响，可不采取行动 对营运影响微弱 2 轻微的财务损失： 2百万到2千万 负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司备案 ?群体性：在企业当地一次参与人数在200 人以上、500 人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数20 人以上、50 人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数100 人以上、200 人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数50 人以上、100 人以下的；在企业当地、集团公司总部以及首都重要场所聚集上访，人数未达到上述标准，但过激行为和负面影响已达到危及企业、社会稳定程度。 ?资本市场：个别媒体出现敏感性报道 违反法规，伴随着罚款或诉讼 发生安全事故造成下列情形之一： ?一次死亡3人以下；或 ?一次重伤10人以上50人以下；或 ?一次直接经济损失300万元以上500万元以下 ?对环境造成中等影响，需一定程度的补救措施；或需6个月或以内的时间才能恢复 对营运影响轻微，情况立刻受到控制，但不影响企业的日常业务 ?陆上油气井发生井喷，企业自身能在24 小时内建立井筒压力平衡的井喷事件；或 ?网络与信息：由各企业所属的厂矿级单位认定的有可能对本单位造成重大影响，但不会影响其上级企业及集团公司网络与信息安全 3 中等的财务损失：损失在2千万至5千万 负面消息造成较大社会影响和企业声誉影响，由企业自行处理，但需报集团公司 ?群体性：在企业当地一次参与人数在500 人以上、1000 人以下的；到中南海周边、中央领导同志驻地、天安门广场等首都重点地区聚集的上访人数50 人以上、100 人以下的；到中央国家机关、省（市）自治区党委、政府机关、集团公司总部机关聚集的上访人数200 人以上、500人以下的；跨企业、跨地区、跨行业联片、纠合、串联进京上访人数100 人以上、200 人以下的。 ?资本市场：媒体报道增多 违反法规，导致地方政府的调查或诉讼 因环境污染造成跨县级行政区域纠纷 发生安全事故造成下列情形之一： ?一次死亡3-5人；或 ?一次重伤50人以下；或 ?一次直接经济损失500万元以上800万元以下；或 ?环境污染需执行重大的补救措施，且要6个月到1年左右的时间来恢复 减缓营业运作，情况需要一段时间才能得到控制；企业日常业务受到一些影响，但可在较小的代价下恢复； ?陆上油气井发生井喷，经过积极采取压井措施，在24 小时内仍未建立井筒压力平衡，企业自身难以在短时间内完成事故处理的井喷事件；或 ?油气站库及炼化装置爆炸着火火势1小时内未能有效控制，并可能上升为Ⅱ级事件，或 ?网络：1）由各企业认定的有可能对本企业及所属单位造成重大影响，但不会影响集团公司范围内的网络与信息安全，或2）信息系统安全等级定为二级的信息系统瘫痪并造成严重后果，或者由集团公司统建系统主管部门认定的可能对网络与