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CDIP/13/INF/9 ANNEX C CDIP/13/inf/9 原 文：英文 日 期：2014年4月23日 发展与知识产权委员会(CDIP) 第十三届会议 2014年5月19日至23日，日内瓦 中国居民国际专利申请战略研究摘要 秘书处在美利坚合众国克莱姆森克莱姆森大学BBT教育与经济政策研究中心研究员Mila Kashcheeva女士协助下编拟 AUTONUM . 本文件的附件中载有“中国居民国际专利申请战略研究”的摘要，这项研究是在“知识产权与社会经济发展项目”(CDIP/5/7 Rev.)下开展的。 2. 请CDIP注意本文件附件中所载的信息。 [后接附件] CDIP/13/INF/9 附件第 PAGE \* MERGEFORMAT 4页 CDIP/13/INF/9 附　件 知识产权与社会经济发展：中国居民的国际专利申请战略 内容提要 本内容提要介绍了中国居民国际专利申请战略研究的成果。 研究目的 2012年，在专利申请量方面，中国知识产权局位列全球最大局。中国知识产权制度的表现也因而日益得到关注，更好地理解中国知识产权活动和社会经济发展之间的联系也成为一项首要工作。 作为本主题下一系列更宽泛研究的一部分，本研究深入了解了中国居民的国际专利申请行为。针对中国国内专利申请活动的增长也已开展了大量的经济学研究。中国公司、学术机构和个人也都在海外加大专利申请力度。但仍鲜有针对中国向外申请的专利族的系统性研究，来分析中国海外专利申请的特点。因而，本项工作的目标在于通过利用WIPO向外申请的专利族数据集来对中国海外专利申请进行描述和分析。其提供了中国海外专利申请增长及其驱动力方面的说明性统计数据和计量经济学证据。 主要成果 本研究的结论如下： 中国向外申请的专利族的增长 尽管在上世纪九十年代初期，中国向外申请的专利族总量与其他快速增长的中等收入经济体的国外专利族总量不相上下，但到了世纪之交，中国从巴西、俄罗斯、印度和南非这样的其他快速增长经济体中脱颖而出，并开始成为国际专利申请方面的主要参与者。 具体而言，中国在国外的专利申请在2000年之后开始大量增长，2000年至2005年这五年的年均增长率达到40%，2005年至今年均增长率达到23%。 向国外申请的中国专利的比例仍是国内申请量的一小部分。粗略而言，每16件国内发明专利同族中才会有一件向外申请的专利族——每件同族都可能包含多个司法辖区内的若干项专利。 与德国、日本或美国这样的高收入国家相比，这些国家的专利同族总量中向外申请的专利族比例要比中国高得多。 由于原有基数较低，相比于国内专利族的增长，向外申请的专利族的增长平均而言要快得多。 中国居民向外申请的专利族的目的地 尽管中国居民向外申请的专利族得到明显增长，其中大多数——约70%——仍仅只向一家国外知识产权局提交。 这一结论是与日本和韩国相比而得出的，日本与韩国向外申请的专利族总量中占最大比例的是向两家外国局申请的专利族。美国和德国向外申请的专利族总量中仅针对一家外国局申请的比例分别为39%和38%。 研究发现，中国向多家外国局申请的专利族比例随着时间而增长——从二十世纪七十年代的约5%增长至2009年的36%。尽管在向多个外国局申请的专利族中，大部分仍只针对两个专利局(2009年约为55%，即1,848件专利族)，但也有相当一部分是向三个(2009年为23%，即782件专利族)和四个专利局(2009年为13%，即441件专利族)提交的，但其比例都比针对两个专利局的专利族要低。 1970年至2012年间，中国向外申请的专利族中超过80%包括至少一件向美国专利商标局(USPTO)、欧洲专利局(EPO)、或日本特许厅(JPO)提交的专利申请。向三局都申请的专利族(USPTO、EPO和JPO)的比例约为7%，包括向五大专利局(USPTO、EPO、JPO、KIPO和SIPO)都提交申请的专利族的同期比例少于3%。 就绝对数量而言，根据1970年至2012年可用数据，中国居民海外专利申请中的大部分针对美国，将近50,000件专利申请，紧接着为欧洲、日本、韩国和加拿大。还有很大一部分针对澳大利亚和俄罗斯联邦。向巴西或其他亚洲经济体提交的中国专利申请数量极少。 申请人类型：参与者、技术领域和部门 中国居民向外申请的专利族中几乎70%由企业所有。企业在向外申请的专利族中所占比例在1970年至2009年间迅速增长，每十年增速超过100%。大学和研究机构在向外申请的专利族中所占比例约为6%，这一数据与韩国类似(约为6%)，比美国(约2%)、日本(低于1%)和德国(约1%)要高。 中国向外申请的专利族集中在某些技术领域及其相应的行业。无论中国在国外的专利申请量如何增长，这种专利族集中于少量技术领域的现象实际上随着时间仍在增加。