关于广东波斯科技股份有限公司首次公开发行股票辅导工作总结报告.pdfVIP

平证发〔2015 〕466 号 签发人：谢永林 关于广东波斯科技股份有限公司 首次公开发行股票辅导工作总结报告 中国证券监督管理委员会广东监管局： 根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和 贵局的相关规定，平安证券有限责任公司（以下简称“平安证券”） 与广东波斯科技股份有限公司（以下简称“波斯科技”、“公司” 或“辅导对象”）于2015 年9 月签订了《平安证券有限责任公司 与广东波斯科技股份有限公司之广东波斯科技股份有限公司首次 公开发行股票辅导协议》（以下简称“《辅导协议》”），并到贵局进 行了辅导备案，按辅导工作的要求制定了《平安证券有限责任公 司关于广东波斯科技股份有限公司之首次公开发行股票辅导工作 之辅导计划及实施方案》（以下简称“《辅导计划及实施方案》”）。 1 在辅导期内，平安证券按照《辅导计划及实施方案》的要求，对 波斯科技进行了全面的尽职调查和股票发行辅导工作，辅导工作 取得了较好效果，辅导机构认为辅导工作已经达到了辅导计划目 标。现将波斯科技的辅导工作内容和辅导效果向贵局总结报告如 下。 一、公司基本情况 （一）基本情况 公司名称：广东波斯科技股份有限公司 英文名称：Guangdong Bosi Science Technology Co., Ltd 法定代表人：卢俊文 有限公司成立日期：1998 年10 月23 日 整体变更为股份公司日期：2012 年11 月5 日 注册资本：10,510.00 万元 住所：广州市萝岗区云庆路7 号 主营业务：从事各类功能色母粒、普通色母粒和其他高分子 复合着色材料的研发、生产和销售业务。 （二）历史沿革 1．1998 年10 月，波斯有限设立 公司前身广州市波斯塑胶颜料有限公司于1998 年10 月23 日 经广州市工商行政管理局批准设立，性质为有限责任公司，法定 代表人为卢俊文，经营范围为：销售颜料、染料、五金用具、日 用百货、家用电器、日用杂品。 2 波斯有限设立时的注册资本为50.00 万元，其中卢俊文以货币 资金 5.00 万元和实物资产（101 颜料色粉）19.00 万元认缴出资 24.00 万元；辛海以货币资金5.00 万元和实物资产（101 颜料色粉） 19.00 万元认缴出资24.00 万元；广州市雅昌商贸发展有限公司以 货币资金2.00 万元认缴出资2.00 万元。 1998 年9 月15 日，广州恒威会计师事务所出具恒验字（1998 ） 第234 号《验资报告》对出资情况予以审验。 波斯有限设立时的股权结构如下： 序号 股东名称 出资额（万元） 出资比例（% ） 1 卢俊文 24.00 48.00 2 辛海 24.00 48.00 3 广州市雅昌商贸发展有限公司 2.00 4.00 合计 50.00 100.00 2．2002 年2 月，波斯有限第一次股权转让、第一次增资（注 册资本由50 万元增至300 万元） 2002 年2 月26 日，波斯有限股东会决议，同意广州市雅昌商 贸发展有限公司将其持有的波斯有限出资额2.00 万元分别转让给 卢雄0.50 万元、卢俊文0.50 万元、辛海1.00 万元；同意增加注册 资本250.00 万元。 2002 年2 月26 日，广州市雅昌商贸发展有限公司与卢雄、卢 俊文、辛海签署《股东转让出资合同书》，约定广州市雅昌商贸发 展有限公司将其持有的出资0.50