2019年信托公司行政许可事项.docVIP

信托公司行政许可事项 申请材料目录及格式要求 （2015年版） 目 录 TOC \o 1-2 \u 一、机构设立 PAGEREF _Toc421891313 \h 1矚慫润厲钐瘗睞枥庑赖賃軔朧碍鳝绢懣硯涛镕頃赎巯驂雞虯从躜鞯烧。 （一）法人机构设立 PAGEREF _Toc421891314 \h 1 （二）投资设立、参股、收购境外机构 PAGEREF _Toc421891315 \h 7 二、机构变更 PAGEREF _Toc421891316 \h 9 （一）变更名称 PAGEREF _Toc421891317 \h 9 （二）变更股权及调整股权结构 PAGEREF _Toc421891318 \h 9 （三）变更注册资本 PAGEREF _Toc421891319 \h 12 （四）公开发行股份 PAGEREF _Toc421891320 \h 14 （五）变更住所或营业场所（包含同城迁址和异地迁址） PAGEREF _Toc421891321 \h 15聞創沟燴鐺險爱氇谴净祸測樅锯鳗鲮詣鋃陉蛮苎覺藍驳驂签拋敘睑绑。 （六）修改公司章程 PAGEREF _Toc421891322 \h 17 （七）合并或分立 PAGEREF _Toc421891323 \h 17 三、机构终止 PAGEREF _Toc421891324 \h 20 （一）解散 PAGEREF _Toc421891325 \h 20 （二）破产前审批 PAGEREF _Toc421891326 \h 21 四、调整业务范围和增加业务品种 PAGEREF _Toc421891327 \h 22 （一）开办企业年金基金管理业务 PAGEREF _Toc421891328 \h 22 （二）申请特定目的信托受托机构资格 PAGEREF _Toc421891329 \h 23 （三）申请开办境外受托理财业务资格 PAGEREF _Toc421891330 \h 24 （四）申请股指期货交易业务等衍生产品交易资格 PAGEREF _Toc421891331 \h 26残骛楼諍锩瀨濟溆塹籟婭骒東戇鳖納们怿碩洒強缦骟飴顢歡窃緞駔蚂。 （五）发行金融债券、次级债券 PAGEREF _Toc421891332 \h 27 （六）开办其他新业务 PAGEREF _Toc421891333 \h 29 五、董事和高级管理人员任职资格核准 PAGEREF _Toc421891334 \h 29 六、申请材料格式要求 PAGEREF _Toc421891335 \h 32 （一）电子文档报送内容及格式要求 PAGEREF _Toc421891336 \h 33 （二）纸质材料应符合的格式要求 PAGEREF _Toc421891337 \h 33 附件 35 一、机构设立 （一）法人机构设立 1.1信托公司法人机构筹建审批 申请材料目录： （1）申请书。内容至少包含拟设立信托公司名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、出资人基本情况（核心主业概述及连续2年核心主业营业收入占比、主要财务数据、股权结构及实际控制人）、申请开办的业务以及设立的目的。申请书应经申请人法定代表人签署并加盖单位公章。酽锕极額閉镇桧猪訣锥顧荭钯詢鳕驄粪讳鱸况閫硯浈颡閿审詔頃緯贾。 （2）可行性研究报告。内容至少包含：拟设信托公司的市场前景分析，包含市场定位、同业状况、拟提供的服务等；未来财务预测，包含拟设机构开业后3年的经营规模（包含固有资产规模、信托业务规模）、盈利水平（包含收入、成本和利润）、流动性状况等预测；业务定位、拓展策略及发展模式；风险管理理念和风险控制能力等。彈贸摄尔霁毙攬砖卤庑诒尔肤亿鳔简闷鼋缔鋃耧泞蹤頓鍥義锥柽鳗铟。 （3）公司章程草案。原则上应依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司治理指引》等现行的相关法律法规；同时，还应包含出资人5年内不转让所持信托公司股权（银监会依法责令转让的除外），不将所持有的信托公司股权进行质押或设立信托等内容。謀荞抟箧飆鐸怼类蒋薔點鉍杂篓鳐驱數硯侖葒屜懣勻雏鉚預齒贡缢颔。 （4）出资人基本情况。内容包含： ①出资人的名称、法定代表人、注册地址、股权结构、实际控制人、核心主业及经营情况、主要财务数据（不限于现金流、财务杠杆率等）、所在行业情况、行业地位及排名等情况；厦礴恳蹒骈時盡继價骚卺癩龔长鳏檷譴鋃蠻櫓鑷圣绋閼遞钆悵囅为鹬。 ②营业执照复印件； ③公司章程； ④税务机关出具的纳税情况证明（如信用等级证明或完税证明）。 境内出资人的营业执照复印件应注明与原件一致，并加盖本单位公章，境外出资人的营业执照或注册文件复印件、经营金融业务许可