中国银行间市场交易商协会意向承销类会员（财务公司类）市.PDFVIP

附件1： 中国银行间市场交易商协会意向承销类会员（财务公司类）市场评价标准 机构性质 财务公司类会员 总分 100分 评价指标 评价要素 分值 评价标准 一、机构资质及业务评价（60分） 1．总资产 1/2/4 100亿元以下/100亿元-200亿元/200亿元及以上 基本指标 （8分） 2．净资产 1/2/4 20亿元以下/20亿元-40亿元/40亿元及以上 1．专门从事债券承销业务的部门设置 1/2/4 兼职团队/专职团队/独立部门 部门设置及人员 配备 2．从事债券承销业务人员的数量 1/2/4 2人及以下/3-9人/10人及以上 （12分） 3．债券承销业务人员的平均从业年限 1/2/4 1年以下/1-3年/3年及以上 1．非金融企业债务融资工具承销业务操作规程 0/2/4 相关制度 2．非金融企业债务融资工具承销业务风险管理制度 0/2/4 缺失/基本完备/完备 （12分） 3．非金融企业债务融资工具承销业务内部控制制度 0/2/4 1．上一年度银行间债券市场债券交割量 0/1/2/4 0元/1元-100亿元/100亿元-200亿元/200亿元及以上 市场表现情况 2．上一年度银行间债券市场债券托管量平均数 0/1/2/4 0元/1元-1亿元/1亿元-5亿元/5亿元及以上 （22分） 3．近三年所属集团及成员单位债务融资工具平均发行金额 0/2/5/8 0元/1元-40亿元/40亿元-80亿元/80亿元及以上 4．近三年所属集团及成员单位债务融资工具平均发行只数 0/3/6 0只/1只-5只/6只及以上 1．具有债券承销经验 0/2/3 无经验/参团承销经验/主承销经验 相关资质经验 （6分） 2．近三年取得债券业务资质认证累计人次 0/2/3 0人次/1人次-5人次/6人次及以上 第 1 页，共 2 页 二、市场评价（25分） 1．业务能力 0/2/3 市场成员代表 差/一般/优秀 （6分） 2．专业素质