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第1章-补充2 管制经济学 阅读文献 1、MIT：政府产业规制，P1-7 2、史普博：《管制与市场》，0、导论，P1-24 3、维斯库斯：《反垄断与管制经济学》，第1章、第2章， P1-34 4、王雅莉：《公共规制经济学》，第五章，P137-159 5、科斯：《联邦通讯委员会》 管制经济学 （一）管制的含义 英文“Regulation”一词在我国有两种译法，一为规制，一为管制。在经济法领域，一般翻译为规制，在经济学领域，一般用“管制”。 管制经济学 （一）管制的含义 国内经济法学文献一般使用规制而不是管制的基本理由是：管制很容易使人联想到统制经济和命令经济形式，因为管制在大多数情况下具有“限制”的含义，而规制所强调的是通过实施法律和规章制度来约束和规范市场主体及其行为，是对市场主体的限制性的控制。 管制经济学 （一）管制的含义 依照经济学的一般理论，在最广泛的意义上，管制是指政府对经济、社会活动的任何干预，因此，管制可看成是在市场经济条件下政府的干预。 在经济学理论中，管制是个中性概念。“所谓政府管制，就是政府采取的干预行动。它通过修正或控制生产者或消费者的行为，来达到某个特定的目的。这是衡量政府和市场之间相互作用的一个尺度。政府管制可以决定商品的价格，或者对生产什么及生产多少产生影响。在一些特殊的情况下，政府管制甚至能够决定由谁来生产商品或劳务以及如何来生产它们。” 管制经济学 （一）管制含义 管制分为三类：经济管制、社会管制和行政管制。 经济管制是对有关价格、竞争、市场准入和退出等市场有关的决定的直接干预。 社会管制是为了保护健康、安全、环境和社会凝聚力等公共利益的管制。 行政管理管制是关于行政管理过程中有关文件和程序的规定。 管制经济学 （一）管制的含义 经济管制在许多情形下与垄断有关。 与垄断有关的管制看分为两类，“一是公用事业管制，它被提出来控制自然垄断的行为；二是反垄断管制，它被提出来消除任何可能出现的非法垄断的影响。” 管制经济学 （二）管制措施要求 美国总统里根在其第12291号总统令中就管制措施制定了一般性要求：在颁布新的管制条例、审核现有的管制条例以及提出涉及管制条例的司法建议时，所有法律许可的机构都应该遵守下述要求： （1）管理决策的前提应该是对所计划的政府行为的必要性及其后果具备完备的信息； 管制经济学 （二）管制措施要求 （2）除非管制条例对社会的潜在收益超过了对社会的潜在成本，否则管制行为就不应该发生； 管制经济学 （二）管制措施要求 （3）所选择的管制目标应该是使社会的利益最大化； （4）在给定管制目标的可选择方案中，应该选择给社会带来最小净成本的方案； 管制经济学 （二）管制措施要求 （5）管制机构应在考虑了受管制条例影响的特定行业的状况、国民经济的状况以及将来要采取的管制行为之后，来确定管制次序以实现社会总的净收益最大化的目标。 管制经济学 （三）放松管制（Deregulation）趋势 在美国，经济管制开始于19世纪70年代。这也是市场经济国家对经济进行干预的肇始。 1877年，马恩对伊利诺斯州诉讼案，法院确立的重要原则：当财产以一种具有公共效应的方式被使用，且对社会产生普遍影响时，它就被赋予了公共利益的意义；因此，当一个人将财产使用在具有公众利益的用途方面时，他实际上就在那种用途上赋予了公众一种利益，而且，出于公共利益的目的，他必须接受公众的管制。因此，政府对特定的垄断行业的管制是符合宪法的。只要是有助于公共利益的，政府都可以实施管制，无论是公用事业还是竞争性事业。 管制经济学 （三）放松管制趋势 19世纪70、80年代，美国铁路运输业价格混乱导致1887年州际商业法的出台，并为管制铁路成立了州际商业委员会（ICC）。 经济危机和战争使管制成为与市场机制并重的资源配置方式。 20世纪30年代，美国管制立法达到了高潮，制定的法律有州际商业法、运输法、石油流通法、银行法、保险法、通讯法、汽车运输法、公用事业法、证券交易法、民用航空法、天然气法等。 管制经济学 （三）放松管制趋势 20世纪40-60年代，管制持续增加，但从20世纪70-80年代开始了解除管制浪潮。 从1977年完全管制行业的生产总值占美国国内生产总值的17%，下降到1988年的6.6%。解除了航空、铁路、汽车运输、电信、有线电视、石油价