北京德恒（昆明）律师事务所关于云南煤业能源股份有限公司.PDFVIP

北京德恒（昆明）律师事务所 关于云南煤业能源股份有限公司 2018 年第五次临时股东大会的 法 律 意 见 云南煤业能源股份有限公司： 北京德恒（昆明）律师事务所（下称“本所”）作为贵公司的常年法律顾问， 本次指派王晓东、杨杰群律师出席贵公司2018 年第五次临时股东大会（以下简 称“本次股东大会”），并按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精 神，对贵公司提供的与本次股东大会有关的文件资料进行了审查，现根据《公司 法》《证券法》《上市公司股东大会规则》及贵公司《章程》的规定，就贵公司本 次股东大会的相关事项出具如下法律意见： 一、关于本次股东大会的召集和召开程序 根据贵公司提供的有关资料及公开披露的信息，表明贵公司董事会已于 2018 年12 月12 日召开了会议，作出了关于召开本次股东大会的决议，并于2018 年12 月13 日在《中国证券报》和上海证券交易所网站刊登了召开本次股东大会 的通知。本次股东大会于2018 年 12 月28 日下午 14:30 在昆明市西山区环城南 路777 号昆钢大厦7 楼公司会议室召开，会议召开时间与通知公告时间间隔 15 天以上，会议召开的具体时间、地点和审议事项也与公告内容一致。 本次股东大会由董事长彭伟先生主持，符合法律、法规及贵公司章程的规定。 二、关于出席本次股东大会人员的资格 本次股东大会采用现场与网络投票相结合的方式进行。经本所律师审查，出 席本次股东大会的股东及股东代理人共6 名，代表有表决权股份数为697,981,229 股，占贵公司股本总额的 70.5086% 。其中，出席本次股东大会现场会议的股东 及股东代理人共3 名，代表有表决权股份数为697,924,429 股，占贵公司股本总 额的70.5029% ；通过网络投票表决的股东共3 名，代表有表决权股份数为56,800 股，占贵公司股本总额的0.0057% ；出席本次股东大会的中小投资者共4 名，代 表有表决权股份数为3,947,700 股，占贵公司股本总额的0.3988%，其资格均合 法有效。此外，贵公司部分董事、监事及高级管理人员也列席了本次股东大会。 三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果 出席本次股东大会的股东及股东代理人审议了《关于转让成都投智瑞峰投资 中心 （有限合伙）有限合伙份额的议案》，并以现场记名投票和网络投票相结合 的方式进行了表决 （其中关联股东对关联交易事项回避表决），结果均以符合贵 公司章程规定的票数同意通过了以上议案。 四、结论意见 根据以上事实和文件资料，本所律师认为：贵公司本次股东大会的召集、召 开、出席会议的股东资格、表决程序和表决结果均符合法律、法规及贵公司 《章 程》的规定，所通过的各项决议合法、有效。 （本页以下无正文） （此页无正文，为《北京德恒（昆明）律师事务所关于云南煤业能源股份有限公 司2018 年第五次临时股东大会的法律意见》签署页） 北京德恒（昆明）律师事务所 负 责 人： 伍志旭 经办律师： 王晓东 杨杰群 二〇一八年十二月二十八日