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宁波东力传动设备股份有限公司 宁波东力传动设备股份有限公司 （浙江省宁波市江东仇毕工业区） 首次公开发行股票 首次公开发行股票 招股意向书摘要 招股意向书摘要 发行人民币普通股（A 股）3000 万股 保荐机构（主承销商） （上海市淮海中路98 号） 1-2-1 宁波东力传动设备股份有限公司招意向书摘要 发行人声明 本招股意向书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况，并不包 括招股意向书全文的各部分内容。招股意向书全文同时刊载于深圳交易所网站。 投资者在做出认购决定之前，应仔细阅读招股意向书全文，并以其作为投资决定 的依据。 投资者若对本招股意向书及其摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪 人、律师、专业会计师或其他专业顾问。 发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股意向书及其摘要不存在虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对招股意向书及其摘要的真实性、准确性、 完整性承担个别和连带的法律责任。 公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股意向书及其 摘要中财务会计报告真实、完整。 中国证监会、其它政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其 对发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均 属虚假不实陈述。 1-2-2 宁波东力传动设备股份有限公司招意向书摘要 重大事项提示 一、根据本公司于2007年1月27 日召开的2007年第一次临时股东大会决议， 本次发行前滚存利润由发行后新老股东共享，截止2006年12月31 日，公司未分 配利润（母公司）42,660,713.62元。 二、齿轮行业市场竞争日趋激烈，虽然本公司作为行业内具备较大规模和较 高技术水平的企业，在规模、效益等方面位居国内同行业前列，在技术、设备、 营销、管理等方面具有一定的优势，但公司的业务发展如果不能跟上行业发展步 伐，公司在行业内的竞争优势将可能逐渐削弱，市场份额可能下降，同时激烈的 市场竞争可能导致公司产品利润率下降。 三、宋济隆夫妇为本公司实际控制人，合计持有公司第一大股东东力集团 99.2%股权，东力集团持有公司发行前 55%股权，同时宋济隆夫妇直接持有本公 司发行前 20%股权。公司可能面临宋济隆夫妇通过行使表决权或其他方式对公 司的生产经营、财务决策、重大人事安排、利润分配等方面实施控制的风险。 四、2004 年 4 月，东力传动购进组装电脑 1 台，因公司相关财务人员疏忽， 未将其进项增值税税额转出。2004 年 10 月 9 日宁波市国家税务局稽查局向东 力传动出具甬国税稽税罚字（2004 ）第 00473 号《税务行政处罚决定书》，税 务稽查局认定：2004 年 4 月，东力传动购进固定资产（电脑及配件），取得宁 波增值税专用发票一份，号码 NO税价合计 5,240 元，其中增值税 761.37 元于同期向税务机关申报抵扣，已造成偷税事实。税务稽查局决定，对 东力传动处以罚款 380.69 元。 发行人律师核查后认为：该事项不属于《首次公开发行股票并上市管理办法》 第二十五条第（二）款所列的情节严重的行政处罚事项；该事项不致对发行人本 次发行产生实质性障碍。 五、2004 年、2005 年、2006 年，公司扣除所得税影响后的非经常性损益 净额分别为 309.22 万元、238.22 万元、679.75 万元，占净利润的比例分别为 15.02%、11.41%、17.15%。 公司非经常性损益来源主要是各种形式的政府补助。2004年、2005年、2006 年，公司各种形式政府补助分别为311.20万元、340.90万元、667.95万元，为 当年非经常性损益合计数的