20106管理体系内部审核程序.docVIP

PAGE 4 中南勘测设计研究院企业标准 QB/ZNY201.06-2008 质量/环境/职业健康安全管理体系 内 部 审 核 程 序 2008-06 中 南 勘 测 设 计 研 究 院 发 布 PAGE 6 内 部 审 核 程 序 1 目的 规范院管理体系内部审核活动，以准确评价质量、环境、职业健康安全活动是否符合“GB/T19001-2000《质量管理体系 要求》标准”、“GB/T24001-2004《环境管理体系 要求及使用指南》标准”、“GB/T28001-2001《职业健康安全管理体系 规范》标准”和院管理体系文件要求，管理体系是否得到有效实施与保持。 2 适用范围 本程序规定了内部审核策划、实施以及报告结果和保持记录的职责和要求，适用于我院对质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核工作的管理。 3 职责 3.1 管理者代表领导管理体系内部审核，确定审核组长，批准各审核小组组长及组成人员、批准审核计划、审核报告，督促各责任部门实施整改，向最高管理者报告审核结果。 3.2 科技信息部会同人力资源部编制审核计划，共同组织审核计划的实施，组织审核后纠正措施和预防措施的跟踪和验证，保持审核记录。 3.3 审核组长推荐各审核小组组长及组成人员，批准各审核小组的检查清单；负责组织审核计划实施并做好协调工作，组织审核过程中的各项活动，组织编写审核报告。 3.4 审核小组组长按照审核计划的安排，组织编制检查清单，负责审核范围内的审核，将不合格报告表交受审核方签字确认，并按单位填写小组质量管理体系内部审核报告表。向审核组长或管理者代表汇报审核情况。 3.5 审核员按审核小组长的要求，完成检查清单的编写，并按批准的检查清单进行审核，收集审核证据，实事求是地报告审核结果，对发现的不合格开具不合格报告表，并验证纠正措施的有效性。 4 工作程序 4.1 审核策划 4.1.1 按常规，质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核每年至少一次（时间间隔12个月）。经管理者代表批准，当发生以下情况可增加内审次数： a) 管理体系结构发生了重大变更； b) 顾客或相关方有重大投诉； c) 出现重大质量、环境、职业健康安全事故/事件； d) 其他临时专项内部审核需要。 4.1.2 包括我院与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的部门、岗位、设施、场所、过程和活动等。 审核的主要部门/单位/项目在年度内审计划中予以明确。工地现场（指现场设代处，监理、检测、安全监测、总承包项目部等）的审核可结合院其它检查工作如安全检查、防汛检查等一并完成，保证认证范围的产品都有项目参加内审。 4.1.3 按部门以集中式审核为主，工地现场以院检查工作时进行滚动审核为辅的方式进行。 4.1.4 审核组长由管理者代表确定。审核组长根据审核的实际情况提出审核小组个数和每个小组组长及小组成员的推荐名单，其中各审核小组成员由非本小组受审核部门并具有内部审核员资格人员组成,必要时，亦可聘请院有关专家参加。名单报管理者代表批准后组成审核组。 4.1. 根据年度贯标工作计划，每次审核前由审核组长组织编制具体的审核计划。审核计划的主要内容： a) 审核目的、性质、依据； b) 审核范围； c) 审核组组成； d) 审核时间和审核日程安排； 审核计划经管理者代表批准后于审核前一周下发至各受审核部门。 4.1. 根据审核计划，各审核小组应作好审核准备，收集并研究受审核部门执行的管理体系文件和重大危险源、重大环境因素及相关的标准,编制检查清单（格式见附录A）。检查清单一般由审核员编制，各审核小组组长审查，审核组长批准；也可由各审核小组组长编制。检查清单一般按部门并采用“过程方法”进行编制。 4.2 实施审核 4.2. 科技信息部、人力资源部共同组织召开审核首次会议，首次会议由审核组长主持，院最高管理层、副总工、审核组全体成员和各受审核单位的负责人及有关人员参加。会议主要内容包括： a) 确认审核计划，明确审核的目的、范围、审核采用的方法及审核程序； b) 管理者代表讲话。 4.2. 首次会议后召开审核组准备会，主要内容包括： a) 明确年度内审工作重点、要求及其他注意事项，开展内审工作交流、培训及研讨，提高内审员的审核技能。 b) 各小组就承担的审核任务认真检查已编制的检查清单中“检查内容和方法”的有效性、符合性。 4.2. 各单位/部门第一负责人（或其代表）在现场审核过程中应配合审核小组进行审核。 各审核小组根据检查清单进行检查，通过面谈、查阅文件、观察环境和活动、检查现场等方式收集审核证据并填写“内部审核记录表”（附录A）。受审核单位负责人（或指派陪同人员）在整个审核过程中应随同内审员做好联系及审核见证等的配合工作。当发现不