聚龙股份2011-04-01-聚龙股份：首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书.pdfVIP

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业 板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因 素，审慎作出投资决定。 辽宁聚龙金融设备股份有限公司 （住所：鞍山市铁东区千山中路308 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （封卷稿） 保荐机构（主承销商） 中国民族证券有限责任公司 （住所：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层） 辽宁聚龙金融设备股份有限公司 招股说明书 本次发行概况 发行股票类型 人民币普通股（A 股） 发行股数 2,120 万股 每股面值 1.00 元 每股发行价格 22.38 元 预计发行日期 2011 年 4 月 6 日 拟上市的证券交易所 深圳证券交易所 发行后总股本 8,480 万股 公司控股股东、实际控制人柳长庆、柳永诠、周素芹 和聚龙集团承诺：自公司股票上市之日起三十六个月内， 不转让或者委托他人管理其已直接或间接持有的公司股 份，也不由公司回购该部分股份。 公司自然人股东张奈、孟淑珍、刘丽娟、王清朋、陈 含章、丁丕显、崔文华、吴庆洪、王雁、朱晓东、白莉、 王旸、于盛中、张振东、于淼、蔡喆、杨大立、王艳钢、 齐守君、柳伟生、牛作琴、柳长江、荆延风、崔彦身、郑 学凯、曹忠玉、徐晶、徐东、潘文举、王欣、孙伟忠、陈 本次发行前股东所持 智博、张丽君和孟凡钢34人承诺：自公司股票上市之日起 股份的限售安排、股 三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已直接或间接 东对所持股份自愿锁 持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。 定的承诺 公司于2009年9月进行了增资扩股，新增股份的持有 人天津腾飞钢管有限公司、王晓东承诺：自2009年9月18 日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其已持有的 公司股份，也不由公司回购该部分股份，同时承诺自公司 股票上市之日起十二个月内，不转让或者委托他人管理其 直接或间接持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也 不由公司回购其直接或间接持有的公司公开发行股票前 已发行的股份，自公司股票上市之日起二十四个月内，转 让股份不超过其所持有股份总数的50% 。 2 辽宁聚龙金融设备股份有限公司 招股说明书 担任公司董事、监事、高级管理人员柳长庆、柳永诠、 苏安徽、崔文华、吴庆洪、王雁、白莉、