广东韶能集团股份有限公司投资者关系管理制度.PDF

广东韶能集团股份有限公司 投资者关系管理制度 (经2014 年4 月28 日召开的公司 七届董事会第二十八次会议通过实施) 第一章 总则 第一条 为了加强公司与投资者的信息沟通，维护公司 市场形象，提高公司运行透明度， 根据《公司法》、《证券 法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司与投资者 关系工作指引》及其他适用法律、法规、规范性文件以及《公 司章程》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过充分的信息披 露，加强与投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，实现公司价值和股东利益最大化的战略 管理行为。 第三条 投资者关系管理的目的 (一) 促进公司与投资者之间的良性关系，增进投资者对 公司的进一步了解和熟悉； (二) 建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支 持； (三) 形成服务、尊重投资者的企业文化； (四) 实现公司价值和股东利益最大化； (五) 提高公司信息披露透明度，改善公司治理。 1 第四条 投资者关系管理工作的对象：公司股东(包括现 时的股东和潜在的股东)、基金等投资机构、证券分析师、财 经媒体及其他相关的境内外人员或机构。如无特别说明，本 制度所称的投资者为上述人员或机构的总称。 第五条 投资者关系管理工作内容 (一)公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、 竞争战略和经营方针等； (二)法定信息披露及其说明，包括定期报告和临时公告 等； (三)公司依法可以披露的经营管理信息，包括生产经营 状况、财务状况、新产品或新技术的研究开发、经营业绩、 股利分配等； (四)公司依法可以披露的重大事项，包括公司的重大投 资及其变化、资产重组、收购兼并、对外合作、对外担保、 重大合同、关联交易、重大诉讼或仲裁、管理层变动以及大 股东变化等信息； (五)企业文化建设； (六)公司的其他相关信息。 第六条 投资者关系管理的基本原则 ( 一)充分披露信息原则，即除强制的信息披露以外，公 司还应主动披露投资者关心的其他相关信息； (二)合规披露信息原则，即遵守国家法律、法规及证券 监管部门、深圳证券交易所对上市公司信息披露的规定，保 证信息披露真实、准确、完整、及时； 2 (三)投资者机会均等原则，即公平对待所有股东及潜在 投资者，避免进行选择性信息披露； (四)诚实守信原则，即做到客观、真实和准确，避免过 度宣传和误导； (五)高效低耗原则，既要保证信息的时效性，又要提高 沟通效率，控制沟通成本； (六)保密性原则，即与投资者进行信息沟通不得影响公 司生产经营，不得泄露商业机密和非公开披露的信息； (七)互动沟通原则，即主动听取投资者的意见、建议， 实现与投资者之间的双向沟通，形成良性互动。 第二章 投资者关系管理的组织机构及职能 第七条 董事长是公司投资者关系管理工作的第一责任 人，主持参加重大投资者关系活动，包括股东大会、业绩发 布会、新闻发布会、路演推介、重要境内外资本市场会议和 重要的财经媒体采访等。董事长不能出席的情况下，除法律 法规或《公司章程》另有规定外，由总经理或董事会秘书主 持参加重大投资者关系活动。董事长出席并主持年度股东大 会，负责或授权代表在年度股东大会上回答投资者的提问。 第八条 董事会秘书负责公司投资者关系管理的全面统 筹、协调与安排，主要职责包括： (一) 负责组织、拟定、实施公司投资者关系计划； (二) 协调和组织公司信息披露事项； (三) 全面统筹、安排并参加公司重大投资者关系活动； 3 (四) 制定公司投资者关系管理的评价及考核体系； (五) 为公司